备考2022年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷（含答案）

备考备考 20222022 年期货从业资格之期货法律法规综合检测年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先 B.利润优先 C.分成优先 D.提成优先【答案】A 2、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1 B.5 C.3 D.2【答案】D 3、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】B 4、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 5、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】A 7、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 8、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A 9、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D 10、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50 B.65 C.70 D.85【答案】C 11、（2018 年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 12、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 13、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。A.2000 B.3000 C.1500 D.1000【答案】B 14、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A.期货交易所承担部分赔偿责任 B.期货交易所不承担赔偿责任 C.以期货交易所风险准备经承担责任 D.客户不承担责任【答案】B 15、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 16、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金 B.期货公司交易手续费 C.期货交易所交易手续费 D.国家专项资金【答案】A 17、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】B 18、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A 19、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B 20、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A.期货交易管理条例 B.期货从业人员管理办法 C.期货交易所管理办法 D.期货公司资产管理业务试点办法【答案】A 21、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】A 22、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 23、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 24、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D 25、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 26、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量【答案】D 27、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于 10 年【答案】D 28、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】B 29、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。A.交易所 B.客户 C.未尽通知义务的工作人员 D.期货公司【答案】B 30、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.有三年以上金融业务经验【答案】D 31、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 32、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会相关派出机构 D.中国证监会或其派出机构【答案】C 33、根据期货交易管理条例，()A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 34、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 35、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况【答案】D 36、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 37、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 38、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地【答案】C 39、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.专用账户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 40、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D 41、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 42、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书