题库及精品答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

题库及精品答案证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】B 3、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B 4、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的 B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的 C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的 D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C 5、下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10%B.不必经 2/3 以上董事出席的董事会会议决议 C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出 D.所收购的股份应当在 3 年内转给职工【答案】B 7、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 8、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案 C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D 9、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险 A.全额包销 B.余额包销 C.全额代销 D.余额代销【答案】A 10、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、(2019 年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 13、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.B.C.D.【答案】C 14、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、(2019 年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外 B.可以不设普通合伙人 C.不能设置多个普通合伙人 D.合伙人人数没有限制【答案】A 16、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得从业资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.完整性 B.独立性 C.谨慎性 D.时效性【答案】B 18、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 19、（2016 年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A 21、某证券公司在 2017 年 6 月 1 日被行政托管，原定于 2018 年 5 月 31 日解除托管。而 2018 年 5 月 31 日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到 2020年 7 月 1 日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求 B.原定托管时间符合证券公司风险处置条例要求，延期托管时间不符合 C.延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求，原定托管时间不符合 D.原定托管时间和延期托管时间都不符合证券公司风险处置条例要求【答案】B 22、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】B 23、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬【答案】B 24、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 25、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务 B.证券资产管理业务；期货经纪业务 C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问 D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A 26、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D 27、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）A.B.C.D.【答案】D 28、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。A.B.C.D.【答案】C 29、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控 D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B 30、（2020 年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 33、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 34、我国公司法规定的公司特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 36、合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局 B.中国人民银行 C.国务院 D.中国进出口银行【答案】A 37、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。A.B.C.D.【答案】C 38、（2017 年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。A.中国证监会 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】B 39、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C 40、（2016 年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下 C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C 41、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D 43、(2019 年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 44、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案 A.证券业协会 B.法院 C.国务院证券监督管理机构 D.中央人民银行【答案】C 45、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑 B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者 C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性 D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经