题库及精品答案证券从业之金融市场基础知识考试题库

题库及精品答案证券从业之金融市场基础知识考试题库及精品答案证券从业之金融市场基础知识考试题库题库 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约 B.金融期权 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 2、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理 B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列 D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A 3、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、（2018 年真题）证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券 B.债权证券 C.证权证券 D.权证证券【答案】C 6、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则 B.监督与自律相结合原则 C.保护投资者利益原则 D.依法监管原则【答案】A 7、（2019 年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、（2018 年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTC B.MMF C.CPI D.LOF【答案】B 9、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B 10、企业债券筹集的资金可用于（）。A.房地产买卖 B.本企业的生产经营 C.股票买卖 D.弥补亏损【答案】B 11、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.信贷融资 B.直接融资 C.间接融资 D.境外融资【答案】C 12、按照风险因素划分，金融风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C 13、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股 B.普通股和优先股没有关系 C.优先股包含普通股 D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D 14、公司证券包括()。A.B.C.D.【答案】C 15、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性 B.分散性 C.投资范围有限定性和非限定性的区分 D.比较严格的信息披露【答案】B 16、根据 2017 年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务 B.利润表 C.表外业务 D.资产业务【答案】C 17、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.集合投资计划 D.单位信托基金【答案】A 18、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 19、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场和权益市场 B.一级市场和二级市场 C.货币市场和资本市场 D.交易所市场和场外交易市场【答案】D 20、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请 IB 业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A 21、公式 m=(C+D)(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C 和 R 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、关于“B 股”，下列说法正确的是（）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B 股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付 C.境内居民个人购买的“B 股”可以向境外转托管 D.境内居民与非居民之间可以进行“B 股”协议转让【答案】B 23、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制【答案】C 25、证券公司开展自营业务，要求建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.【答案】B 27、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B 28、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、IV D.II、III、IV【答案】A 29、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 30、（2020 年真题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理 B.事前管理 C.盈利管理 D.事后管理【答案】B 31、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】C 32、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。A.1 年 B.6 个月 C.2 年 D.3 年【答案】A 34、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A 35、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险【答案】A 36、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 37、基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场 B.货币市场 C.债券市场 D.资本市场【答案】B 39、（2018 年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.B.C.D.【答案】A 41、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 42、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同 B.持股人身份不同 C.持股金额不同 D.优先级别不同【答案】D 43、下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值 B.价格发现 C.规避风险 D.投机【答案】C 44、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定 B.优先股股东股息分派优先 C.优先股股东表决权受限 D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C 46、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】B 48、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。A.风险容忍度是战略性的 B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现 D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】B 49、根据国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月发布的 11 条金融对外开放措施，取消（）外资持股 51%的限制从 2021 年提前到 2020 年。A.B.C.D.【答案】A 50、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商 B.商人银行 C.证券银行 D.投资银行【答案】D