题库练习试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案

题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、修正的美式期权也叫作（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、（2019 年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务 B.投资 C.服务 D.法人【答案】C 3、我国银行间债券市场的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是（）。A.B.C.D.【答案】D 5、国际短期资金流动的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约 B.远期合约 C.金融远期合约 D.期货合约【答案】D 7、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元【答案】C 8、（2021 年真题）1992 年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（?）。A.财政部 B.国家发改委 C.中国人民银行 D.国务院金融稳定委员会【答案】C 9、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1 年以上 8 年以下 B.2 年以上 8 年以下 C.1 年以上 10 年以下 D.2 年以上 10 年以下【答案】C 12、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度 B.结算参与人制度 C.货银对付的交收制度 D.净额结算制度【答案】A 13、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、（2020 年真题）2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、经国务院同意，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.B.C.D.【答案】D 16、关于股东的表决权,下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（）。A.证监会负责受理企业债务融资工具的发行注册 B.债务融资工具发行注册实行注册会议制度 C.注册有效期为 3 年 D.企业在注册有效期内需要更换主承销商或者变更注册金额的，不需要重新注册【答案】B 18、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系 B.金融监管和行业发展以及银行与企业 C.预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业 D.资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门【答案】A 19、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国人民银行【答案】A 20、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户 B.在证券交易所开立债券托管账户 C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户 D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】A 21、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（）的股份。A.可上市流通 B.限制流通 C.可在柜台交易 D.分散持有【答案】A 22、从 2002 年第 2 期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.一年 B.半年 C.一季度 D.一个月【答案】D 23、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、（2018 年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值 B.资产价值 C.实际价值 D.清算资金【答案】C 25、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 26、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C 27、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】C 28、（2020 年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（）.A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A.1980 B.1981 C.1982 D.1983【答案】B 30、上市公司公开发行股票，应当由()。A.证券公司承销 B.基金公司承销 C.证券公司承销或上市公司自行销售 D.上市公司自行销售【答案】A 31、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A.内在价值 B.实际价值 C.账面价值 D.票面价值【答案】A 32、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24 B.36 C.48 D.50【答案】C 33、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露 B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露 C.货币基金只需要披露收益公告 D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A 34、针对中小企业板块的风险特征，A.B.C.D.【答案】B 35、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.【答案】C 36、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 37、机构投资者主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 38、下列()不属于证券法对上市公司收购规定的内容。A.收购的方式 B.公开发行证券的条件和程序 C.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容 D.协议收购的规定【答案】B 39、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】C 40、（2020 年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比 B.与基金规模成反比，与风险成反比 C.与基金规模成正比，与风险成正比 D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A 42、发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括（）。A.借贷资金市场利率水平 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券的变现能力【答案】A 43、记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.安全性较差【答案】D 44、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险 B.政策风险 C.期权风险 D.基金风险【答案】A 45、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司 B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权 C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊 D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】D 46、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制定有效的流动性风险应急计划。A.公司战略发展 B.收益来源结构 C.压力测试结果 D.风险来源结构【答案】C 47、以下不属于一般性货币政策工具的有（）。A.B.C.D.【答案】C 48、19541955 年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部 B.财政部 C.中国银行 D.中国人民银行【答案】C 49、公开增发是指（）。A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式 B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权 C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式【答案】D 50、下列关于公司并购重组的动机，不包括（）。A.扩大规模增强竞争能力 B.为了实现分立经营 C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定 D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】B