题库练习试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷法律法规考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改 C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度【答案】D 2、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会【答案】A 3、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】C 4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 5、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、存在以下行为的视为刚性兑付（）。A.B.C.D.【答案】D 7、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10 B.10；30 C.10；20 D.20；30【答案】B 9、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险【答案】D 11、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。A.B.C.D.【答案】B 12、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 13、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B 15、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会 B.股东(大)会 C.监事会 D.总经理办公会【答案】A 16、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20 B.15 C.10 D.5【答案】C 17、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C 18、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C 20、（2017 年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D 21、证券投资者保护基金的来源有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起 5 个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C 23、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 24、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下 B.5以上 15以下 C.10以上 15以下 D.15以上 20以下【答案】B 25、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 26、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 27、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.公平性 C.客观性 D.一致性【答案】D 28、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 29、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择 B.民事赔偿责任 C.缴纳罚款 D.缴纳罚金【答案】B 31、（2016 年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 32、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2 B.3 C.5 D.6【答案】B 33、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务 B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任 C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任 D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D 34、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A.B.C.D.【答案】A 35、（2016 年真题）某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的 45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.过半数 B.半数 C.13 D.23【答案】D 36、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人 B.实际控制客户的法人；实际受益人 C.实际控制客户的自然人；直接受益人 D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】A 37、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A 38、(2019 年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整 B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D 39、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.为期货交易提供集中履约担保 C.设计合约，安排合约上市 D.非自用不动产投资【答案】D 40、（2020 年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。A.II、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】D 41、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 42、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下 B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下 C.责令改正；二十万元以上二百万元以下 D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】C 44、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 45、下列关于委托指令的说法，错误的是（）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担 B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托 D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】C 46、（）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行 B.财政部 C.国家外汇管理局 D.中国证监会【答案】C 47、余额包销最长不得超过（）。A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】B 48、在 ASIF 会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、目前的证券交易通道包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C.公司的监事发生变动 D.公司减资、合并、分立的决定【答案】C