题库练习试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案

题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值【答案】D 2、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00 B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00 C.15：00-15：30 D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B 3、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.VaR 方法【答案】D 4、（2020 年真题）按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类 A.收益保障性 B.嵌入式衍生产品 C.发行方式 D.联结的基础产品【答案】D 5、（）是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.欧洲债券 B.武士债券 C.国际开发机构人民币债券 D.熊猫债券【答案】C 6、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D 7、下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成正比 B.我国的基金管理费是按月支付 C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提 D.基金管理费率通常与风险成正比【答案】A 8、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约 B.远期合约 C.金融远期合约 D.期货合约【答案】D 10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D 11、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量 B.支出 C.利率 D.信贷政策机制【答案】B 12、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可 B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚 C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形 D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】C 13、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行 B.国家开发银行 C.交通银行 D.建设银行【答案】A 14、金融期货的基本功能有()。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能 A.B.C.D.【答案】B 15、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币 B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额 C.未偿还外汇基金票据和债权总额 D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】D 16、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.可转换债券【答案】C 17、（2018 年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.B.C.D.【答案】B 19、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元，3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买人，5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某 B.钱某 C.孙某 D.李某【答案】C 20、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 21、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加 B.甲公司股东占公司的股份比例提高 C.甲公司权益总量不变 D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】C 22、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 B.我国对基金管理公司实行市场准入管理 C.基金管理人是基金的组织者和管理者 D.基金持有人是基金运营的核心【答案】D 23、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户 B.资本公积金 C.盈余公积 D.负债【答案】B 24、（2019 年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质 B.可转债券可以按约定转换为普通股股票 C.可转债券包含了看跌期权的价值 D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C 25、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.一般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】B 26、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证【答案】A 27、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺 B.实施宏观调控 C.谋求高盈利 D.实行特定的产业政策【答案】C 29、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况 B.并购重组会使公司的经营状况恶化 C.并购重组对公司经营状况没有影响 D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D 30、合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金 B.投资基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】A 32、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源 B.提供多样化的投资品种 C.提供更多的合规投资 D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A 33、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A 34、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D 36、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3 B.1/2 C.1/3 D.1/4【答案】A 37、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构【答案】D 38、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险应急计划【答案】D 39、（2021 年真题）下列属于境内上市外资股的是（?）。A.S 股 B.B 股 C.H 股 D.L 股【答案】B 40、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、下列关于股东权利的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 42、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券 B.地方政府债券 C.普通债券 D.可转换债券【答案】B 43、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】A 45、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 46、关于清算与交收，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在()。A.B.C.D.【答案】A 48、公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。A.B.C.D.【答案】C 49、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A 50、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制 B.实物的控制 C.资金账户的控制 D.公司的控制【答案】A