题库练习试卷A卷附答案证券分析师之发布证券研究报告业务题库检测试卷B卷附答案

题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券分析师之发布证券研卷附答案证券分析师之发布证券研究报告业务题库检测试卷究报告业务题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、某垄断者的短期成本函数为 STC=0.1Q3-6Q2+140Q+3000，成本用美元计算，Q 为每月产量，为使利润最大化，每月生产 40 吨，由此赚得的利润为 1000 美元，则下列结论正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、宏观分析所需的有效资料一般包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、下列属于羊群效应的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度 B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度 C.可转换债券的票面利率大于市场利率 D.可转换债券的票面利率大小于市场利率【答案】B 6、股东自由现金流(FCFE)是指()活动产生的现金流。A.经营 B.并购 C.融资 D.投资【答案】A 7、多元回归修正自由度的判定系数 R 的性质包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、按照指标变量的性质和数列形态的不同，时 间序列可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、以下属于政府完全垄断的有（）。A.B.C.D.【答案】C 11、关于期权内涵价值的说法,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 12、1992 年 12 月，百事可乐公司的 值为 1.06，当时的短期国债利率为3.35%，风险溢价为 6.41%，使用即期短期国债利率的 CAPM 模型，计算公司股权资本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C 13、国际收支中的资本项目一般分为()。A.投资资本和投机资本 B.固定资本和流动资本 C.长期资本和短期资本 D.本国资本和外国资本【答案】C 14、对于期货市场的运行而言，套利交易的积极作用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C 15、已知某公司 2011 年营业收入是 4000 万元，获利 1000 万元，平均资产总额为 2000 万元，所得税按 25%计算。根据这些数据可以计算（）。A.B.C.D.【答案】B 16、市场法是资产评估的基本方法之一，下列关于市场法的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 17、某公司 2016 年税后利润为 201 万元，所得税税率为 25，利息费用为 40万元，则该公司 2017 年已获利息倍数为()。A.7.70 B.6.45 C.6.70 D.8.25【答案】A 18、债券发行增资对企业财务结构的影响，下列选项正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 19、如果 X 是服从正态分布的随机变量，则 exp(X)服从（）。A.正态分布 B.2 分布 C.t 分布 D.对数正态分布【答案】D 20、根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、关于每股净资产指标，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。A.公正公平 B.独立诚信 C.勤勉尽职 D.谨慎客观【答案】A 23、某投机者以 8.00 美元/蒲式耳的执行价格卖出 1 份 9 月份小麦看涨期权，权利金为 0.25 美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入 1 份 12 月份小麦看涨期权,权利金为 0.50 美元/蒲式耳。到 8 月份时，该投机者买入 9 月份小麦看涨期权，权利金为 0.30 美元/蒲式耳,卖出权利金为 0.80 美元/蒲式耳的 12 月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为 5000 蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。A.亏损 250 B.盈利 1500 C.亏损 1250 D.盈利 1250【答案】D 24、2013 年 5 月，某年利息为 6%,面值为 100 元，每半年付息一次的 1 年期债券，上次付息时间为 2009 年 12 月 31 日。如市场竞价报价为 96 元，（按ACT/180 计算）则实际支付价格为（）元 A.97.05 B.97.07 C.98.07 D.98.05【答案】A 25、下列关于重置成本的说法中，错误的是（）。A.重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本 B.复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出 C.更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本 D.选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下，应选择复原重置成本,在无复原重置成本时可采用更新重置成本【答案】D 26、以行业的集中度为划分标准，产业市场结构可以粗分为（）。A.B.C.D.【答案】B 27、一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（），所要求的风险溢价越来（）。A.升高；越高 B.降低；越高 C.升高；越低 D.降低；越低【答案】A 28、技术分析方法分类中含()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。A.突破缺口 B.持续性缺口 C.普通缺口 D.消耗性缺口【答案】B 30、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 31、自相关问题的存在，主要原因有（）。A.B.C.D.【答案】D 32、下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。A.B.C.D.【答案】C 33、下列指标中，（）可以反应企业获取现金的能力。A.II、B.、C.I、II、D.I、II、【答案】C 34、影响股指期货跨品种套利的因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制 B.证券研究报告发布审阅机制 C.证券研究报告发布定期送审机制 D.证券研究报告发布不定期检查机制【答案】B 36、下列市场有效性和信息类型描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 37、根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的，则（）。A.B.C.D.【答案】B 38、下列关于通货膨胀对经济影响的表述中，正确的是通货膨胀（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 40、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、下列属于恶性通货膨胀的是（）。A.一国连续 3 年来通货膨胀率均在 40%左右 B.一国当年的通货膨胀率达到 120%C.一国连续 3 年的通货膨胀率分别是 15%、53%、89%D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率【答案】B 42、某产品市场的需求曲线为 Q=1000-10P，成本函数为 C=40Q，则下列结论正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、为解决诸多因素对计算 CPI 的影响，可以采用（）的方法进行修正或补充。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、信用衍生工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。A.市场预期理论 B.合理分析理论 C.流动性偏好理论 D.市场分割理论【答案】D 46、下列关于经济周期的各项表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 47、证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 48、股票在上涨趋势初期。若成交量随股价上涨而放大.则涨势已成，投资者可（）。A.建仓 B.加仓 C.持有 D.减仓【答案】B 49、技术分析的基本假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C 50、在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为（）。A.到期收益率 B.名义无风险收益率 C.风险溢价 D.债券必要回报率【答案】B