题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷知识题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按股东享有权利的不同，股票可分为()。A.B.C.D.【答案】D 2、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.中国人民银行【答案】A 3、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保 B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保 C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保 D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】D 4、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种类 B.自身交易方式 C.产品形态 D.交易场所【答案】C 5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、（2019 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C 7、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】C 8、（2020 年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、下列对于风险转移的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 10、关于基金资产估值，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构 B.股利政策 C.宏观经济 D.市场波动【答案】B 12、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。A.B.C.D.【答案】A 13、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构 B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动 C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构 D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】B 15、下列关于债券市场转托管的说法中错误的是（）。A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管 B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天 C.目前，最快的国债转托管能实现 T+1 日到账 D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。【答案】A 16、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、风险管理与控制的核心包括（）。A.B.C.D.【答案】D 18、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】A 19、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C 20、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。A.300 B.400 C.500 D.600【答案】C 23、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金 B.兴华基金 C.华安创新 D.华安现金富利【答案】C 25、金融远期合约主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、证券投资基金的技术风险可能来自()。A.B.C.D.【答案】D 28、（2019 年真题）机构投资者主要包括 A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、1997 年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()A.记账式国债 B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债 D.特别国债【答案】C 31、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】A 32、（2019 年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、封闭式基金的固定存续期通常（）。A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上【答案】B 34、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.【答案】D 35、下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 37、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用 C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用 D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】C 38、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统 B.客户端委托系统 C.页面客户端系统 D.电脑交易系统【答案】D 39、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40 B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币 C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B 40、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段 D.经济手段【答案】C 41、（2018 年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D 42、根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行），科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.B.C.D.【答案】C 43、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场 B.级市场的主要功能是流通资金 C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性 D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B 44、按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。1股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品 A.B.C.D.【答案】D 45、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 46、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行，一次足额 B.公开发行，一次足额或限期内分期 C.定向发行，一次足额或限期内分期 D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】D 47、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾 B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券 C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性 D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】B 48、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D.结算所和无负债结算制度【答案】D 49、通过证券市场进行的融资属于（）?A.股权融资 B.间接融资 C.债权融资 D.直接融资【答案】D 50、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力 B.促进直接融资和间接融资比重更合理 C.增强间接融资对直接融资的替代 D.完善多层次的资本市场【答案】C