备考2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）

备考备考 20222022 年证券从业之金融市场基础知识模考模拟年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）试题含答案（紧扣大纲）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票【答案】C 2、影响股票投资价值的内部因素有（）。A.B.C.D.【答案】A 3、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B 4、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险经营机构 D.其他金融机构【答案】A 5、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、（2021 年真题）中国证券业协会的宗旨包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D 9、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】D 11、（2020 年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构 C.专指各类证券公司 D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B 13、下列关于优先股的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度 B.半年 C.年 D.月【答案】C 16、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素 B.人口因素 C.体制或管理因素 D.心理因素【答案】D 17、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】A 18、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 19、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.；、B.、；C.；、D.、；、【答案】D 20、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。A.市场风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.声誉风险【答案】A 21、金融期权的主要风险指标 Delta=（）。A.期权价格变化期权标的证券价格变化 B.期权标的证券价格变化期权价格变化 C.期权价格变化无风险利率变化 D.无风险利率变化期权价格变化【答案】A 22、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】A 23、（2018 年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 24、以下关于有价证券的分类，说法正确的有()。按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券按募集方式，分为公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类 A.B.C.D.【答案】C 25、（2020 年真题）按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类 A.收益保障性 B.嵌入式衍生产品 C.发行方式 D.联结的基础产品【答案】D 26、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 27、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 29、（2018 年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资 B.国际间接投资 C.投机性资金流动 D.保值性资金流动【答案】B 32、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股 B.外资股 C.法人股 D.国家股【答案】B 33、全球金融体系的主要参与者包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、（2018 年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产 B.社会组织捐赠的财产 C.个人捐赠的财产 D.投资取得的收益【答案】A 36、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。A.中国证监会 B.中央银行 C.基金业协会 D.证券交易所【答案】A 37、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B 38、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五 B.当日 C.不晚于下一个交易日 D.两日后【答案】C 39、下列属于债券收益率特性的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.B.C.D.【答案】C 41、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D 42、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。A.集合竞价 B.协商议价 C.连续竞价 D.公开竞价【答案】C 43、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.B.C.D.【答案】C 45、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、2016 年 12 月 12 日，（）发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会 B.国务院 C.中国证券业协会 D.原中国银监会【答案】A 47、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.4 亿元【答案】C 49、（2021 年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、（2019 年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度的建立 D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D 51、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所 B.纽约证券交易所 C.芝加哥证券交易所 D.休斯敦证券交易所【答案】B 52、（2020 年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法 B.现金流量折现法 C.市盈率法 D.面值法【答案】D 53、（2019 年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 54、下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。A.中小板市场 B.区域性股权交易市场 C.私募基金市场 D.新三板【答案】A 55、QFII、RQFII 办法及配套规则修订内容将 QFII、RQFII 资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。A.B.C.D.【答案】B 56、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 57、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年【答案】B 58、指数基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 59、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 60、（2020 年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 61、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 62、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.B.C.D.【答案】A 63、（2021 年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 64、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（）。A.B.C.D.【答案】C 65、货币期权合约主要以（）等为基础资产。A.B.C.D.【答案】D 66、恒生指数于 1985 年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A 67、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 68、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。A.半年以内 B.年以内 C.三年以内 D.五年以内【答案】B 69、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户 B.基金账户，资金账户 C.基金账户，债券账户 D.基本账户，专项账户【答案】B 70、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险【答案】D 71、（2020 年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式 A.、B.、C.、D.、【答案】A 72、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满一年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B 73、发