备考复习2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷金基础知识题库练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所 B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制 C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所 D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业【答案】B 3、下列关于并购基金的说法正确的是（）。A.战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格 B.并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应 C.并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率 D.战略投资者不能够从收购中获得协同效应【答案】B 4、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A.一年 B.二年 C.三年 D.四年【答案】C 5、在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国股权投资基金协会【答案】B 6、股权投资基金的合格投资者若为单位，则其净资产不低于（）万元。A.300 B.500 C.1000 D.2000【答案】C 7、（2018 年真题）小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）A.你购买的基金的预期收益为年化 30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年 C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益 D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B 8、基金路演期工作准备包括：（）A.B.C.D.【答案】D 9、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律是对政府监管的积极补充 D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B 11、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件 B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见 C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文 D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导【答案】B 13、股权投资基金包括的种类有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、某股权投资基金认缴总额为 20 亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的 10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年 8%，按单利计算。基金在运营8 年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为 40 亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元，全体基金投资者可分得金额为 39.28 亿元 B.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元，全体基金投资者可分得金额为 38.16 亿元 C.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元，全体基金投资者可分得金额为 18.16 亿元 D.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元，全体基金投资者可分得金额为 19.28 亿元【答案】A 15、关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让 B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制 C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金 D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分【答案】C 16、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。A.绿鞋机制 B.风险预警机制 C.风险对冲机制 D.回拨机制【答案】D 17、2013 年 6 月，中央编办发出关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委 B.中国证监会 C.中国基金业协会 D.中国证券业协会【答案】B 18、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程 B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告 C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议 D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】A 19、（）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。A.直接投资 B.一级投资 C.二级投资 D.资本投资【答案】C 20、（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。A.清算价值 B.企业价值 C.财产价值 D.内在价值【答案】B 21、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制 B.承诺分期制 C.承诺兑现制 D.承诺资本制【答案】D 22、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人 B.基金业协会从事营利性活动 C.基金业协会不以营利为目的 D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C 23、关于股权投资协议中的反摊薄条款,表述错误的是（）。A.投资人有权根据新一轮融资发行的股数比例价格的不同,调整其股权比例 B.投资人有权要求召开股东大会,直到变更新的股权比例以保护权益 C.投资人可通过从公司控股股东处无偿取得股权的方式获得补偿 D.投资人有权以法律允许的方式调整其股权比例【答案】B 24、杠杆收购的收购资金的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务 B.估值业务 C.托管业务 D.销售业务【答案】D 26、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境 B.内部监督 C.风险评估 D.信息与沟通【答案】A 27、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。A.新兴行业 B.成熟阶段 C.不景气行业 D.成长阶段【答案】C 28、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境 B.内部监督 C.风险评估 D.信息与沟通【答案】A 29、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（）。A.引入外部控制评价和监督 B.明确内部控制职责 C.完善内部控制措施 D.建立健全内部控制机制【答案】A 30、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。A.独立性 B.统一性 C.非营利性 D.行业性【答案】A 31、（）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。A.信托（契约）型基金治理结构 B.公司型基金治理结构 C.有限合伙型基金治理结构 D.开放式基金治理结构【答案】A 32、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。A.种子期、起步期 B.成长期、成熟期 C.起步期、发展期 D.发展期、成熟期【答案】A 33、下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（）。A.创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金 B.并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金 C.创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业 D.并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆【答案】D 34、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50 B.200 C.10 D.20【答案】A 35、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.B.C.D.【答案】C 36、（2016 年真题）契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。A.投资者声明其为符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险 B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺 C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务 D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】A 37、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 38、如下内容表述错误的是（）A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取 B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减 C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用 D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取【答案】D 39、（）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。A.股权投资基金管理人 B.股权投资基金托管人 C.股权投资基金份额持有人 D.基金注册登记机构【答案】A 40、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元 2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25【答案】B 41、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险，低期望收益 B.低风险，高期望收益 C.高风险，高期望收益 D.高风险，低期望收益【答案】C 42、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。A.企业价值 B.现金 C.股权价值 D.债务【答案】B 43、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带