备考复习2022年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估含答案

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识自我年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估含答案提分评估含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理 B.般公共预算管理 C.政府性基金预算管理 D.其他预算管理【答案】C 2、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】C 3、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 B.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控 C.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡 D.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控【答案】C 4、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券 B.普通责任债券 C.收益债券 D.通道收益债券【答案】A 5、按照国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。A.增值税 B.流转税 C.印花税 D.契税【答案】C 6、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 7、公募债券的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A 8、（2020 年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力 B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务 C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来 D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C 9、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】D 10、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段 D.经济手段【答案】C 11、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 12、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、IV【答案】C 13、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.B.C.D.【答案】B 15、若期货交易保证金为合约金额的 5，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5 B.10 C.20 D.50【答案】C 16、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（）。A.英国 B.荷兰 C.美国 D.法国【答案】B 18、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金 B.风险分散 C.风险控制 D.风险对冲【答案】A 19、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙持有丙 40%的股权，且拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】A 20、张三投资某原油期权市场。当前价格是 99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定 2019 年 1 月 31 日到期。2019 年 1 月 1、3、4、10.17、23、25 日可以行权。这属于（）。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权【答案】C 21、我国于 2010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 20 B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10 C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10 D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】A 22、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回 B.份额申购、金额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.金额申购、份额赎回【答案】D 23、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】D 24、（2019 年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.证券市场投资者【答案】A 25、下列关于沪港通的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 B.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制 C.ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度 D.在二级市场，ETF 与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的基金不可以卖出【答案】D 28、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 29、根据中国国家标准风险管理-术语中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的 B.可以是正面的，也可以是负面的 C.正面的和负面的都不可以 D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】B 30、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2 年 B.3 年 C.半年 D.1 年【答案】A 31、沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。A.130 B.120 C.140 D.150【答案】A 32、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】A 33、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、在 ADR 中，（）负责为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会 B.存券银行 C.托管银行 D.中央存托公司【答案】B 35、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】B 37、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金 B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与 C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币 D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C 38、我国金融衍生工具市场分为（）。A.B.C.D.【答案】A 39、（2021 年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易 B.现券交易 C.远期交易 D.回购交易【答案】C 40、（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.期货交易【答案】B 41、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 44、（2018 年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业【答案】B 45、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 48、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D 49、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场 B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场 C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场 D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D 51、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种类 B.自身交易方式 C.产品形态 D.交易场所【答案】C 52、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立 B.中国银行监督委员会成立 C.银行业与信托业、证券业分离 D.沪深两市的形成【答案】A 53、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价 B.板牌竞价 C.计算机终端申报竞价 D.口头报唱【答案】A 54、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。A.B.C.D.【答案】A 56、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A 57、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D 58、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 59、（2020 年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 60、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.B.C.D.【答案】B 61、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】D 62、国际经验表明，（）和（）平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。A.B.C.D.【答案】A 63、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 64、（2021 年真题）下列反映风险内在特性的概念有（?）A.、B.、C.、D.、【答