备考2022年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷（含答案）

备考备考 20222022 年证券从业之金融市场基础知识全真模拟年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷考试试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙 B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保和贷款 D.甲对外融资【答案】C 2、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.基金募集与销售 B.投资管理业务 C.基金运营业务 D.特定客户资产管理【答案】B 3、在（）中，投资者可以在交易时间内以 ETF 指定的一篮子股票申购 ETF 份额或以 ETF 份额赎回一篮子股票。A.级市场 B.二级市场 C.一级市场或二级市场 D.级市场与一级市场【答案】A 4、（2021 年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、场内交易市场的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D 7、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险 B.信用风险 C.经营风险 D.操作风险【答案】B 8、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。A.B.C.D.【答案】D 9、佣金费用的组成部分不包括（）。A.证券公司经纪佣金 B.证券交易所手续费 C.证券登记结算机构变更股权登记费 D.证券交易监管费【答案】C 10、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】C 12、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交【答案】D 15、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】C 16、（）=Delta 的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta 值 B.Gamma 值 C.RhO 值 D.Theta 值【答案】B 17、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%。则在 2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.99.04【答案】D 18、（2018 年真题）地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.到期续发收入 B.国企收入 C.税收能力 D.公共设施收入【答案】C 19、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）。A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日 B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日 C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日 D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B 22、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D 23、企业债券管理条例发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.一年盈利 B.连续两年盈利 C.连续三年盈利 D.连续五年盈利【答案】C 24、（2020 年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.B.C.D.【答案】C 26、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权 B.购买优先股票 C.优先分红 D.优先配股权【答案】A 27、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场 B.创业板市场 C.二板市场 D.三板市场【答案】D 28、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20 B.30 C.60 D.90【答案】C 29、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、（2021 年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等 B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中 C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险 D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D 31、下列关于风险管理的说法中不正确的是（）。A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标 B.风险管理的目标是创造价值 C.风险管理在于减少损失降低风险 D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理【答案】C 32、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C 33、下列关于股票的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D 35、可交换债券与可转换债券的相同之处有()。A.B.C.D.【答案】C 36、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A 37、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法 B.量化分析法 C.技术分析法 D.基本分析法【答案】D 38、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的 B.可以是正面的,也可以是负面的 C.正面的和负面的都不可以 D.可以是正面的,不可以是负面【答案】B 39、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务 B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训 C.最近两年连续执业 D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B 40、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 41、以下不属于场外交易市场的是（）。A.券商柜台市场 B.区域性股权市场 C.全国中小企业股份转让系统 D.私募基金市场【答案】C 42、（）属于分析法律风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数 B.夏普指数 C.特雷诺指数 D.标准普尔指数【答案】A 44、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券 B.次级债券资本补充债券 C.信用债券资本补充债券 D.信用债券担保债券【答案】B 45、我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。A.基金资产净值 B.基金份额总值 C.基金资产总值 D.基金份额净值【答案】D 46、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A.现货交易和远期交易 B.现货交易和期货交易 C.现货交易和权证交易 D.现货交易和期权交易【答案】A 47、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险 合规风险 B.外部风险 内部风险 C.系统风险 非系统风险 D.市场风险 政策风险【答案】B 48、多层次资本市场的意义错误的是（）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力 B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险 C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型 D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】B 49、长期国债的偿还期一般为()。A.10 年以上 B.5 年以上 C.10 年 D.15 年以上【答案】A 50、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债 B.降低企业所得税率 C.提高资本市场的印花税率 D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C 51、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.B.C.D.【答案】C 52、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.B.C.D.【答案】B 53、我国金融市场现状表现出的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 54、（2019 年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 55、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5 B.20 C.50 D.70【答案】C 56、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、B.、C.、D.、【答案】D 57、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.B.C.D.【答案】A 58、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求 B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合 C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】C 59、风险限额管理过程主荽包括（）。A.B.C.D.【答案】D 60、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.B.C.D.【答案】D 61、中证规模指数包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】B 62、下面关于机构投资者的说法正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响 B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者 C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范 D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D 63、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净