题库检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷法律法规考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C 2、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。B.参与、退出时，应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的 50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的 50%【答案】C 4、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。A.B.C.D.【答案】D 6、一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（）方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25%A.B.C.D.【答案】C 7、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币 B.最近 5 年无重大违法违规记录 C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半 D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C 8、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本 D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A 9、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 10、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 11、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级【答案】B 12、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健 B.有偿 C.自愿 D.诚实信用【答案】A 16、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。A.2;1 倍以上 3 倍以下 B.3;2 倍以上 4 倍以下 C.5;1 倍以上 5 倍以下 D.5;3 倍以上 10 倍以下【答案】C 17、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐增加 B.不固定 C.逐渐减少 D.固定不变【答案】B 18、下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级 B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级 C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行 D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B 19、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 21、（2017 年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A 23、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）A.1000 万元 B.2000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】C 25、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B 26、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下 B.两万元以上二十万元以下 C.五万元以上十万元以下 D.十万元以上二十万元以下【答案】B 27、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 28、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部【答案】B 30、(2019 年真题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 31、（2016 年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 10 年有期徒刑 B.单处 1 万元罚金 C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金 D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50 万元以下罚金【答案】D 32、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿 B.有偿 C.无偿 D.诚实信用【答案】C 33、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D 34、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会【答案】A 35、证券公司向客户融资，应当使用()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A 37、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 A.转融通业务 B.融资融券业务 C.自营业务 D.经纪业务【答案】B 38、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 39、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长 B.公司监事 C.财务负责人 D.公司董事【答案】C 40、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】D 41、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C 42、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。?A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D 43、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C 44、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）A.B.C.D.【答案】B 45、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A 46、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2 B.5 C.10 D.20【答案】A 47、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。A.B.C.D.【答案】B 48、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险 A.全额包销 B.余额包销 C.全额代销 D.余额代销【答案】A 49、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会 B.监事会；经理层 C.股东会；经理层 D.股东会；监事会【答案】B