题库检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷法律法规过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、下列属于资金账户管理内容的是（）。A.B.C.D.【答案】B 3、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30 B.30；50 C.50；30 D.70；50【答案】C 4、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定 1 名项目协办人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 5、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个 A 股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时，除投资者确有需要开立单边 A 股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3；3 B.1；1 C.2；2 D.5；5【答案】A 6、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（）及有关人员。A.B.C.D.【答案】C 7、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意 B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任 D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C 8、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 9、证券投资咨询业务的界定包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、（2020 年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IV B.II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】D 11、证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门 B.业务决策机构 C.分支机构 D.董事会【答案】A 12、下列关于证券交易的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 13、期货交易所的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.证券公司风险控制指标管理办法 D.企业债券管理条例【答案】C 16、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 17、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】A 18、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制 A.B.C.D.【答案】D 20、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12 B.23 C.34 D.45【答案】B 21、包销与代销的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、(2019 年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】C 23、（2016 年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处 10 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B 24、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.B.C.D.【答案】A 25、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】C 26、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D 27、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前 20 名 B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前 30 名 C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到 5%D.证券公司最近 1 个、2 个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A 28、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级的规定。A.行政法规 B.自律管理业务规则 C.法律 D.部门规章【答案】D 31、按照期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 32、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确()A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.10；30【答案】B 34、属于基金托管业务基本规范的有（）A.B.C.D.【答案】B 35、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 36、（2020 年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 38、对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A.董事长 B.董事会 C.证券事务代表 D.董事会秘书【答案】B 39、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 41、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、II B.I、IV C.II、II D.III、IV【答案】A 42、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核 B.要强化媒体合作管理 C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者 D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】D 43、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.所募资金 1%以上 5%以下 D.所募资金 1%以上 10%以下【答案】C 44、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的 B.公司以其全部资产对外承担民事责任 C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D 45、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月 B.1236 个月 C.24 个月内 D.2436 个月【答案】B 46、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 47、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.任何一名股东 D.出资比例最高的股东【答案】A 48、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A.客户交易结算资金管理办法 B.证券法 C.证券登记结算管理办法 D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】B 49、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 50、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A