题库检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷法律法规题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B 3、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 B.主承销商是信息披露的第一责任人 C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查 D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时【答案】B 4、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C 5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5 日内 B.10 日内 C.20 日内 D.15 日内【答案】A 6、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 7、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A.90 日 B.360 日 C.60 日 D.180 日【答案】A 8、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 9、（2017 年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券投资服务 D.证券投资经纪【答案】A 10、证券登记结算机构职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、违反证券法第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 12、开展债券回购交易业务的主要场所有()。A.B.C.D.【答案】C 13、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A 14、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）A.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 B.期货交易管理条例 C.民法典 D.企业会计准则【答案】B 15、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、（2017 年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、(2018 年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.B.C.D.【答案】C 19、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务 B.执行股东会的决议 C.向股东会会议提出提案 D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B 21、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 22、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D 23、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 24、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D 25、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 26、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 27、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍【答案】A 28、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B 29、根据公司法，有限责任公司由（）个以下股东出资设立 A.一百 B.二百 C.五十 D.二十【答案】C 30、资产支持证券者享有的权利为（）。A.B.C.D.【答案】C 31、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域 B.客户 C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D 32、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 3 万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】D 33、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书 C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格 D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】D 34、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.证券基金经营机构合规管理办法 B.私募投资基金监督管理暂行办法 C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 D.证券账户现场开户实施暂行办法【答案】D 35、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况 A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 37、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择【答案】C 39、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、（2020 年真题）根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健 B.有偿 C.自愿 D.诚实信用【答案】A 42、下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B 43、（2020 年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】D 44、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险 B.管理风险 C.技术风险 D.信息风险【答案】D 45、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C 46、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.20；50 B.20；100 C.30；50 D.30；100【答案】A 47、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.B.C.D.【答案】D 48、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A 49、(2019 年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过 B.董事会决议的表决，实行一人一票 C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过 D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】A 50、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D