题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】C 2、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 3、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】D 4、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资 B.市场利率水平影响债券的转让价格 C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的 D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D 5、证券交易所的监管职能包括对（）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。A.障碍期权 B.百慕大期权 C.任选期权 D.平均期权【答案】D 7、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资【答案】D 8、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势 B.股票价格高低 C.抗风险能力强弱 D.决策能力强弱【答案】A 9、信用传导机制涉及的变量不包括（）。A.股价 B.净值 C.贷款 D.汇率【答案】D 10、可转换债券的双重选择权是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、关于中小企业板，下列说法正确的是（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】B 13、证券公司风险控制指标不符合有关规定 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.1 年【答案】C 14、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、（2021 年真题）中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券 B.金融债券 C.公司股票 D.公司基金【答案】B 17、（），中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006 年 10 月 17 日 B.2008 年 10 月 17 日 C.2010 年 10 月 17 日 D.2012 年 10 月 17 日【答案】B 18、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B 19、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者 B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主 D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】C 20、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税 D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】A 23、（2018 年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（）。A.B.C.D.【答案】C 24、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。A.公开募集 B.定向募集 C.公开募集或定向募集 D.专门募集【答案】B 25、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场 B.创业板市场 C.主板市场 D.全国中小企业股份转让系统【答案】A 27、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑 B.欧元 C.美元 D.日元【答案】C 28、上证 50ETF 期权、沪深 300ETF 期权、沪深 300 股指期权的行权方式是（）。A.都是欧式 B.都是美式 C.都是百慕大式 D.前两个是欧式，沪深 300 股指期权是欧式【答案】A 29、利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券 B.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券 C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券 D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期【答案】B 30、下列产品的风险由低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券 B.债券、股票、基金 C.股票、债券、基金 D.债券、基金、股票【答案】D 31、2018 年 5 月 1 日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350 B.130 C.105 D.420【答案】D 32、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度 B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能 C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源 D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B 33、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】B 34、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.总经理【答案】A 35、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会 B.证券投资基金业协会 C.证券交易所 D.地方证监局【答案】B 36、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B 37、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长 B.资金规模有限 C.专业知识相对匮乏 D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A 38、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 39、国务院证券监督管理机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 41、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模 B.短期货币市场利率 C.货币供应量 D.长期利率【答案】B 42、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所 B.深交所 C.同时上交所和深交所 D.港交所【答案】B 44、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 45、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 46、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、（）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金 B.私募基金 C.企业年金 D.公积金【答案】B 48、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 50、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债 B.特别债券 C.国家建设债券 D.重点建设债券【答案】A