题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】C 2、关于金融债券，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 3、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定 B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降 C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大 D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】D 4、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行 B.郑州商品交易所正式成立 C.中国金融期货交易所正式成立 D.外汇远期开始试点【答案】A 5、（2021 年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者 B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易 C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力 D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】D 7、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D 8、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益 B.维护市场公开、公平、公正 C.稳定市场价格 D.促进资本市场健康发展【答案】C 9、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性 B.波动性 C.灵活性 D.复杂性【答案】B 10、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币 B.港币 C.美元 D.欧元【答案】A 11、()被称为“证券商”。A.证券交易所 B.证券服务机构 C.证券公司 D.证券业协会【答案】C 12、我国国内金融债券的发行始于 1985 年，当时由()尝试发行金融债券。中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行 A.B.C.D.【答案】C 13、我国企业债券经历的阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.B.C.D.【答案】D 15、我国于 2010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 20 B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10 C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10 D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】A 16、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、（）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.证券流通市场【答案】A 18、提出金融加速器理论的是（）。A.凯恩斯 B.约翰、格利 C.伯南克 D.爱德华、肖【答案】C 19、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】A 20、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、只能在期权到期日执行的期权属于()。A.美式期权 B.欧式期权 C.看跌期权 D.看涨期权【答案】B 22、以下各项中，不属于系统风险的是（）。A.信用风险 B.利率风险 C.经济周期波动风险 D.政策风险【答案】A 23、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露 再次募集信息披露 B.公募信息披露 私募信息披露 C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露 D.公募信息披露 定期募集信息披露【答案】C 24、（2020 年真题）做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价 B.发布唯一报价 C.发布证券交易的卖价 D.发布证券交易的买价【答案】A 25、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户 B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易 C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况 D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A 26、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 27、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明 B.及时 C.公开 D.公平【答案】C 28、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】C 29、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用 B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为 C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案 D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】C 30、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、中国证券业协会的宗旨是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D 33、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 34、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 B.码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息 C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况 D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】D 35、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权 B.财产支配权 C.债权 D.所有权【答案】C 36、（2021 年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、（2019 年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。A.财政部和中国人民银行 B.财政部 C.国家统计局 D.中国人民银行【答案】A 38、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90；80；70 B.100；70；50 C.100；70；30 D.90；70；50【答案】B 39、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。A.突发性 B.潜在性 C.隐藏性 D.累积性【答案】A 40、下列不属于对境内居民个人开放 B 股市场之前境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 41、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】C 42、金融互换可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D 43、（2020 年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。A.、B.、C.、D.、.、【答案】D 45、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容涉及（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 48、（2021 年真题）根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（?）。A.信用 B.知识产权 C.债务 D.商誉【答案】B 49、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会 B.会员大会 C.中国证监会 D.监察委员会【答案】B 50、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（）。A.特殊机构投资者 B.战略投资者 C.金融机构投资者 D.非金融机构投资者【答案】B