备考复习2023年证券分析师之发布证券研究报告业务能力提升试卷B卷（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业年证券分析师之发布证券研究报告业务能力提升试卷务能力提升试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、影响行业景气的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 2、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。A.其他债券 B.普通股 C.优先股 D.收益债券【答案】B 3、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】B 4、在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、市值回报增长比的计算公式为()。A.每股价格每股收益 B.每股价格每股净资产 C.市盈率增长率 D.股票市价销售收入【答案】C 6、根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（）A.B.C.D.【答案】B 7、（）就是利用数据的相似性判断出数据的聚合程度，使得同一个类别中的数据尽可能相似，不同类别的数据尽可能相异。A.分类 B.预测 C.关联分析 D.聚类分析【答案】D 8、下列关于 SPSS 的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、在（）的时候，特别适用调查研究法。A.B.C.D.【答案】B 10、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、以下（）不是税收具有的特征 A.强制性 B.无偿性 C.灵活性 D.固定性【答案】C 12、下列属于宏观经济分析中数据资料来源的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）A.多元分布函数的本质是一种关系 B.多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系 C.多元分布函数中的两个集合的元素都是数 D.一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素【答案】C 14、应收账款周转率提高意味着（）。A.B.C.D.【答案】B 15、资本资产定价模型（CAPM）中的贝塔系数测度的是（）。A.汇率风险 B.操作风险 C.系统性风险 D.利率风险【答案】C 16、下列对于固定资产投资的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、下列关于市值回报增长比（PEG）的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 18、根据投资决策的灵活性不同，证券投资策略可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、在完全竞争市场的长期均衡状态下，关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、某交易者在 5 月 30 日买入 1 手 9 月份铜期货合约，价格为 17520 元/吨，同时卖出 1 手 11 月份铜合约，价格为 17570 元/吨。7 月 30 日，该交易者卖出1 手 9 月份铜合约，价格为 17540 元/吨，同时以较高价格买入 1 手 11 月份铜合约，已知其在整一个套利过程中净亏损 100 元，试推算 7 月 30 日的 11 月份铜合约价格（）。A.17600 元/吨 B.17610 元/吨 C.17620 元/吨 D.17630 元/吨【答案】B 21、某公司目前处于高增长阶段，但是于行业竞争者的不断加入，某公司的增长率呈现逐年降低的态势并随后进入平稳增长。请问，使用下面哪一个模型对某公司进行估值比较适合。()A.H 模型 B.戈登增长模型 C.单阶段模型 D.三阶段模型【答案】D 22、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】B 23、中国证监会于()发布了关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。A.2004 年 1 月，B.2001 年 6 月 C.2005 年 9 月 D.2005 年 4 月【答案】D 24、关于 Alpha 套利，下列说法不正确的有（）。A.现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益；另一部分是 AlphA B.在 Alpha 套利策略中。希望持有的股票（组合）没有非系统风险，即 Alpha为 0 C.Alpha 套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断来获得超额收益 D.Alpha 策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影晌方向及力度，寻找套利机会【答案】C 25、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、证券分析师自律组织的主要功能有（）。A.B.C.D.【答案】A 27、一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。A.越小越小越大越大 B.越大越大越小越大 C.越小越大越小越小 D.越大越小越小越大【答案】D 28、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线 B.它反映了债券偿还期限与收益的关系 C.收益率曲线总是斜率大于 0 D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C 29、以下（）说明股票价格被低估,因此购买这种股票可行。A.B.C.D.【答案】D 30、下列属于跨品种套利的交易有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、在弱有效市场里，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、信用评级主要从（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 33、关于净现值(NPV)和内部收益率(IRR)的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。A.集中统一管理 B.分散管理 C.分区间管理 D.分组管理【答案】A 35、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A 36、股指期货套利的研究主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 37、下列情况中,可能存在多重共线性的有（）A.B.C.D.【答案】B 38、下列关于社会融资总量的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、下列各项中，属于发行条款中直接影响债券现金流确定的因素是（）。A.基准利率 B.市场利率 C.银行利率 D.税收待遇【答案】D 40、如果（），我们称基差的变化为“走弱”。A.B.C.D.【答案】C 41、某公司的流动比率是 1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款。那么该公司的流动比率将会（）。A.无法判断 B.保持不变 C.变大 D.变小【答案】C 42、关于趋势线和支撑线，下列论述正确是（）。A.B.C.D.【答案】B 43、下列企业自由现金流量的表述中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 44、对于利率期货而言，影响基差的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。A.16 学时 B.18 学时 C.20 学时 D.24 学时【答案】C 46、在分析关联交易时，应重点注意（）。A.B.C.D.【答案】A 47、下列关于周期型行业的说法中，错误的是（）。A.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关 B.当经济处于上升时期，周期型行业会衰落；当经济衰退时，周期型行业会扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性 C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业 D.产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济改善之后【答案】B 48、完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、股指期货的反向套利操作是指（）。A.卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买人指数期货合约 B.当存在股指期货的期价被低估时，买进近期股指期货合约，同时卖出对应的现货股票 C.买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约 D.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约【答案】B 50、反映消费者为购买消费品而付出的价格变动情况的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 51、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】B 52、根据有关规定,证券投资分析师应履行的职业责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B 53、分析师在进行上市公司财务报表分析的时候，不需要考虑的因素是（）。A.公司会计报表附注 B.公司发生了增资行为 C.公司的经济环境和经营条件发生了变化 D.公司股票的价格波动【答案】D 54、下列关于市值回报増长比（PEG）的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 55、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.40 B.30 C.15 D.10【答案】A 56、资产重组对公司的影响有（）。A.B.C.D.【答案】D 57、私人完全垄断一般有以下()情形。A.、B.、C.、D.、【答案】B 58、下列关于古诺模型的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 59、下列属于宏观经济金融指标的是（）。A.B.C.D.【答案】C 60、概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。A.0 到 1 B.-1 到 0 C.1 到 2 D.-1 到 1【答案】A 61、宏观分析所需的有效资料一般包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 62、关于完全垄断市场，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 63、社会融资总量的内涵主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】A 64、趋势线可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 65、（）一般会在 3 日内回补，成交是很小，很少有主动的参与者。A.普通缺口 B.突破缺口 C.持续性缺口 D.消耗性缺口【答案】A 66、如果某公司的营业收入增加 10，那么某公司的息税前利润增加 15。如果某公司的息税前利润增加 10，那么某公司的每股收益增加 12。请计算该公司的总杠杆，结果为（）。A.2 B.1.2 C.1.5 D.1.8【答案】D 67、下列关于减少税收对经济的影响说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 68、很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）。A.B.C.D.【答案】C 69、下列属于宏观经济分析中数据资料来源的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 70、()是利率市场化机制形成的核心。A.市场利率 B.名义利率 C.基准利率 D.实际利率【答案】C 71、下列各项中，属于国民经济总体指标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 72、完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有（）。A.B.C.D.【答案】A 73、当（）时，基差值会变大。A.B.C.D.【答案】A 74、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债 80 万元，流动比率为 3，速动比率为 1.6，营业成本 150 万元，年初存货为 60 万元，则本年度存货周转次数为（）A.1.60 次 B.2.5 次 C.3.03 次 D.1.74 次【答案】D 75、应收账款周转率提高意味着（）。A.B.C.D.【答案】B 76、在强式有效市场中，下列描述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 77、行业分析方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 78、某公司某会计年度末的总资产为 200 万元，其中无形资产为 10 万元，长期负债为 60 万元，股东权益为 80 万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。A.1.50 B.1.71 C.3.85 D.4.80【答案】B 79、法玛依据时间维度,