备考资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷（含答案）

备考资料备考资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2016 年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B 3、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（）。A.合法 B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力 C.违法，应当先进行询问 D.无相关规定【答案】A 4、期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】D 5、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、A.B.C.D.【答案】B 8、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日 B.4 月 30 日 C.5 月 30 日 D.6 月 30 日【答案】B 10、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C 11、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易 B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C.大量或者频繁进行高买低卖交易 D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D 12、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.经营管理层【答案】A 13、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、下列属于期货交易所职责的有()。A.B.C.D.【答案】A 15、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追查 A.B.C.D.【答案】D 17、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下 B.十万元以上一百万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B 19、期货交易管理条例规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所 B.期货公司 C.客户 D.期货监督管理机构【答案】C 20、下列说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露 B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动 C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同 D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C 21、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A 22、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元 B.2000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】B 23、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70 B.75 C.80 D.85【答案】D 24、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.B.C.D.【答案】A 25、证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60【答案】B 26、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.任何一名股东 D.出资比例最高的股东【答案】A 27、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。A.国债 B.央行票据 C.对外贷款 D.投资级公司债【答案】C 28、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 100 万元以下 D.30 万元以上 300 万元以下【答案】C 29、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 30、证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】A 31、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C 32、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.组织 B.人格 C.物 D.不作为的行为【答案】A 33、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 5。C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法 D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B 36、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A.十 B.二十 C.五 D.十五【答案】A 37、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权 B.股东大会上的表决权 C.提起诉讼权 D.股利分配请求权【答案】D 38、（2017 年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A.权威性 B.不可替代性 C.可选择性 D.中介性【答案】D 39、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B 40、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B 41、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查 B.在 A 选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易 D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】C 42、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议 B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议 C.股份有限公司监事会每 6 个月至少召开一次会议 D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会【答案】B 43、(2019 年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 44、(2019 年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 B.审议批准监事会或者监事的报告 C.对发行公司债券作出决议 D.聘任或解聘公司总经理【答案】D 45、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【答案】A 46、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前 30 天 B.正式受理后 C.发审会审核前 5 天 D.发行部初审会后 1 天【答案】B 48、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）