备考资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库（含答案）典型题

备考资料备考资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库（含答案）典型题题库（含答案）典型题 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、按照证券公司全面风险管理规范的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（）。A.B.C.D.【答案】A 2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.B.C.D.【答案】D 3、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C 4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负 A.五万元以上五十万元以下 B.三十万元以上六十万元以下 C.擅自改变用途资金额度的百分之五 D.三万元以上三十万元以下【答案】D 5、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、（2018 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B 7、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30 B.40 C.50 D.100【答案】B 9、下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.证券服务机构 D.基金托管人【答案】C 10、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万 B.2000 万 C.5000 万 D.1 亿【答案】D 11、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D 12、(2018 年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券交易所【答案】A 13、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过 B.全体股东所持有表决权的二分之一通过 C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过 D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】C 14、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】A 15、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、II B.II、III、IV C.I、III、IV D.III、IV【答案】C 16、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款 C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款 D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D 17、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B.保证金可以用证券充抵 C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2 亿股或流通市值不低于 8 亿元 D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】A 19、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符 B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累计 50以上的资产发生重组 C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D 20、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议 B.由公司经理为本公司股东提供担保 C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议 D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C 21、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 22、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组 B.业务部门 C.质量控制 D.风险管理【答案】D 24、(2019 年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准 B.核准 C.备案 D.复核【答案】C 26、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.B.C.D.【答案】B 27、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 28、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.没收违法所得 B.撤销任职资格或证券从业资格 C.罚款 D.判刑【答案】D 29、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A.个人 B.基金销售公司 C.投资者 D.基金管理公司【答案】C 30、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、（2016 年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。A.不少于 3 年 B.不少于 2 年 C.3 年 D.2 年【答案】C 32、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理 B.经理助理 C.上市公司董事会秘书 D.财务负责人【答案】B 33、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市 B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上 C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册 D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】C 35、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 36、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 37、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.B.C.D.【答案】D 38、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 39、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 41、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 42、（2018 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素 B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露 C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案 D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B 44、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作 A.B.C.D.【答案】C 45、证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C 47、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】D 48、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 50、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 51、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 52、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于 500 万元，或者最近（）年年均收入不低于 50 万元。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 53、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20 个工作日后 B.20 个工作日内 C.1 个月内 D.3 个月内【答案】C 54、根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放 B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司 C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的