备考资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷（含答案）

备考资料备考资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】B 2、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。A.监事会 B.董事会 C.经理层 D.首席风险官【答案】B 4、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到5 万元，下列选项中说法错误的是（）A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪 B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定 C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉 D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C 5、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 6、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 15以下 B.2以上 10以下 C.5以上 20以下 D.10以上 20以下【答案】A 7、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120 B.90 C.60 D.30【答案】B 8、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券【答案】A 9、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】D 10、（2016 年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务 B.提议召开临时股东会会议 C.向董事会会议提出提案 D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C 11、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C 12、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购要约约定的收购期限，应当在 30 至 60 日期间 B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让 C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】B 13、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B 14、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券信息网【答案】C 16、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】B 19、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，A.3 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C 21、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B 22、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A 23、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 24、（2017 年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、（2020 年真题）根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员 B.持有公司 3%股份的股东 C.发行人的监事 D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B 26、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A 27、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更 B.开立、注销 C.变更、注销 D.开立、变更、注销【答案】D 28、证券、期货投资咨询的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D 29、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 30、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D 31、证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、(2019 年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、根据证券从业人员资格管理实施细则，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C 34、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责 B.内部董事人数占董事人数的 1/5 以上 C.内部监事人员占监事人数的 1/3 以上 D.董事长在监事会中任职【答案】B 35、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 36、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍【答案】A 37、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系 B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系 C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系 D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】A 38、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五 B.百分之五 C.百分之三 D.百分之十【答案】C 40、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B 41、下列（）是资产管理合同必备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B 43、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天 B.1 个月 C.3 个月 D.10 天【答案】B 44、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D 45、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.B.C.D.【答案】B 46、下列说法中，错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票 B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D 47、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。A.甲公司股东人数只有 3 人，规模较小，决定不设董事会 B.甲公司决定不设副董事长 C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D 48、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。A.、