备考资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库含答案

备考资料备考资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库含答案高分题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C 2、证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿 B.有偿 C.无偿 D.诚实信用【答案】C 4、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1 B.5；3 C.3；2 D.5；5【答案】D 5、（2019 年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话【答案】B 6、（2020 年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D 7、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B 8、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D 9、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D 10、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 11、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B 12、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B 13、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B.不具有法人资格 C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D.承担法律后果【答案】D 14、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人 B.基金发起人 C.基金持有人 D.基金管理人【答案】D 15、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 16、（2020 年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A.从事证券相关行业经历两年 B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C.取得证券投资咨询执业资格 D.实际从事发布证券研究报告业务【答案】A 18、下列选项中，说法正确的是()。A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方 B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易 D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】B 19、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】A 20、封闭式单资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.1000，2 B.1000，3 C.500，2 D.500，3【答案】B 21、符合下列（）情形的，为公开发行。A.B.C.D.【答案】D 22、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定 C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权 D.协商确定各自的购买比例【答案】C 23、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B 24、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 25、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.B.C.D.【答案】B 26、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1 B.2:1 C.3:1 D.4:1【答案】B 27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B 28、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】B 29、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年 B.1 年 C.3 年 D.5 年【答案】D 30、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东【答案】C 31、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资 B.资产评估机构评估 C.信用评级机构评级 D.律师事务所核实【答案】B 32、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C 33、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。A.B.C.D.【答案】C 34、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列关于荐股软件的说法错误的是（）。A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势 B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件 C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】A 36、对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。A.县 B.省 C.乡 D.市【答案】A 37、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C 38、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A 39、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润 B.最近 3 年累计净利润 C.净资本 D.总资产【答案】C 40、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利【答案】C 41、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B 42、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】D 43、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()A.B.C.D.【答案】B 44、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司应当选择符合下列条件的 A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的 C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 D.公司连续 5 年不向股东分配利