备考资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库考前复习含答案

备考资料备考资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法年证券从业之证券市场基本法律法规规高分通关题库考前复习含答案高分通关题库考前复习含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、(2019 年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质 C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外 D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B 2、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B 3、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D 4、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 5、期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】D 6、下列属于证券法适用范围的有()。A.B.C.D.【答案】A 7、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。A.证券从业 B.法律从业 C.市场营销 D.会计从业【答案】A 8、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 10、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B 11、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 C.资本公积金可以用于弥补亏损 D.公司的公积金可以转增资本【答案】C 12、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资 B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权 C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度 D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保【答案】D 13、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 100%【答案】B 14、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼 C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼【答案】D 15、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A 16、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30 B.60 C.90 D.15【答案】A 17、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度【答案】A 18、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】A 19、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性【答案】C 20、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】A 21、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。A.B.C.D.【答案】A 22、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件 C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】C 24、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度 B.存在本金损失的可能性 C.产品或服务的募集方式 D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】A 25、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整 B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D 26、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单 C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报 D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】C 27、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B 29、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是 A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者 B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料 C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由 D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A 30、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 32、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.60 万元以上 600 万元以下【答案】C 33、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 34、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 35、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.B.C.D.【答案】B 36、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 38、（2020 年真题）根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 50 万元以下 C.5 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】A 40、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专业投资者履行信息告知义务【答案】D 41、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】A 42、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】D 44、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 45、下列属于操纵证券市场行为的有（）A.B.C.D.【答案】D 46、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】B 47、下列（）是资产管理合同必备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）A.战略投资者在