备考资料2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷（含答案）

备考资料备考资料 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷综合练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.分享基金投资收益 D.确定基金收益分配方案【答案】D 2、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格 B.股票发行数量 C.发行人实际控制人 D.股票发行费率【答案】A 4、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.400【答案】C 5、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】A 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其 A.“集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】C 7、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五 B.百分之五 C.百分之三 D.百分之十【答案】C 8、（2019 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C 9、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 10、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、公司需要变更登记的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B 13、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见 B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务 C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D 14、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、证券法的内容不包括（）。A.公开发行证券的有关规定 B.证券上市的条件 C.投资者保护制度 D.合伙企业的相关规定【答案】D 16、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明 A.B.C.D.【答案】D 17、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B 18、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()A.B.C.D.【答案】C 19、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D 21、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100 亿元 B.200 亿元 C.300 亿元 D.400 亿元【答案】C 23、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、（2018 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员不能收受他人赠送的股票 B.从业人员可以直接持有、买卖股票 C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D.从业人员可以以化名持有、买卖股票 A【答案】A 26、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密 B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可 C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务 D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C 27、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 28、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 29、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.10 万元以上 20 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 30、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。A.B.C.D.【答案】B 32、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 33、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】C 34、（2017 年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品 B.贷款 C.房地产 D.基金份额【答案】D 36、证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】A 37、(2018 年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】C 39、（2020 年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、II B.I、IV C.I、III D.I、II、III、IV【答案】D 40、（2016 年真题）公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】D 41、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、（2016 年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、资产支持证券者享有的权利为（）。A.B.C.D.【答案】C 44、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 45、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C 46、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】C 47、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关 B.营利性法人或非法人组织 C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人 D.非营利性法人或社会组织【答案】C 48、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C 49、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 50、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.B.C.D.【答案】D 51、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 52、(2019 年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 53、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 54、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全