备考资料2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库（含答案）

备考资料备考资料 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库（含答案）通关题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】B 2、收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 5、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。A.B.C.D.【答案】D 6、（2018 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 8、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 9、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 10、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 1 个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 2 个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D 11、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 12、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论 B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等 C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分 D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D 13、在集合资产管理计划中客户主要享有的权利有()。A.B.C.D.【答案】A 14、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D 15、中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60 B.50 C.40 D.30【答案】D 16、下列关于“沪港通”的说法，错误的是（）。A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B 股）B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股【答案】A 17、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B 18、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D 19、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 20、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B 21、在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】B 22、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.B.C.D.【答案】D 23、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C 24、下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元 C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】D 25、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、根据证券投资基金法，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D 27、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 28、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。回访内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、公司的营业执照上应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下 B.30 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】C 32、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】A 33、公司的经营范围由()规定。A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会【答案】C 34、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人 B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B 35、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.证券公司风险控制指标管理办法 D.企业债券管理条例【答案】C 36、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C 37、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 38、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】D 39、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款 D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B 40、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事 B.民事 C.侵权 D.违约【答案】B 41、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 1分 D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 2 月 28 日【答案】D 42、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。A.B.C.D.【答案】A 43、我国的期货交易管理条例在 2017 年进行了（）修订。A.第五次 B.第三次 C.第四次 D.第二次【答案】C 44、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会 B.国家外汇管理局 C.证券交易所 D.最高人民法院【答案】B 45、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 46、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.监事会 C.董事会 D.独立董事常住地【答案】A 47、(2019 年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 48、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016 第四次 B.2017 第三次 C.2017 第四次 D.2016 第三次【答案】C 49、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C 51、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。A.统销 B.包销 C.代销 D.直销【答案】C 52、公司合并的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】C 53、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下【答案】B 54、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前