备考2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库（含答案）基础题

备考备考 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库年证券从业之证券市场基本法律法规题库（含答案）基础题（含答案）基础题 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 2、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则【答案】D 3、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】C 4、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A 5、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.B.C.D.【答案】B 6、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户 B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的 10 个工作日内报告中国证监会和证券交易所 C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户 D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】B 7、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.价值总和 B.现值之和 C.期望价格 D.期望价值【答案】B 9、(2018 年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。A.在证券交易所发行 B.由金融机构承销 C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A 11、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、下列选项中，说法正确的是()。A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任 B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名 D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款【答案】B 15、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B 17、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 18、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A 19、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 20、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料 B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人 D.谨慎、诚实、勤勉尽责【答案】C 22、（2016 年真题）从事证券业务的专业人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。A.证券投资咨询业务 B.证券从业 C.证券投资顾问 D.理财师【答案】A 24、（2018 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B 25、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 26、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B 27、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()A.B.C.D.【答案】B 28、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（）。A.B.C.D.【答案】D 29、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；500 B.10；1000 C.20；500 D.20；1000【答案】B 30、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】D 31、在资产管理集合计划存续期间，持续 5 个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 32、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 33、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估 B.合伙人不可以劳务出资 C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定 D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】D 34、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C 37、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A 38、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.决定聘任会计师事务所 B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C.负责办理信息披露事务 D.负责公司股东资料的管理【答案】A 39、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3 B.3；6 C.6；6 D.6；12【答案】C 40、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 41、根据证券公司风险处置条例，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换 C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导【答案】C 42、根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员 B.发行人的监事 C.持有公司 3股份的股东 D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C 43、（2020 年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、II B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】B 44、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】B 45、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所 D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C 46、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求 B.业务规则放宽股份限售规定 C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人 D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B 47、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 48、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人