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备考复习备考复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷金基础知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷(含答案)卷(含答案)单选题(共单选题(共 8080 题)题)1、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是()。A.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分 B.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分 C.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分 D.基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求其限期改正【答案】B 2、公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。A.10%以上的股东;仲裁机构 B.10%以上的股东;人民法院 C.5%以上的股东;仲裁机构 D.5%以上的股东;人民法院【答案】B 3、私募投资基金信息披露管理办法中规定,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。A.基金业协会 B.中国证监会 C.证券业协会 D.基金管理公司【答案】B 4、下列有关信托(契约)型股权投资基金的说法中错误的是()。A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方 B.除基金合同另有约定外,每份基金份额应具有同等的合法权益 C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织,并由基金管理人和相关中介服务机构组成 D.信托(契约)型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续【答案】C 5、基金资产净值=()。A.基金资产净值=基金资产基金负债 B.基金资产净值=基金资产-基金负债 C.基金资产净值=基金资产基金负债 D.基金资产净值=基金资产+基金负债【答案】B 6、下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资”?A.将集资款用于违法犯罪活动 B.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还 C.拒不交代资金去向,逃避返还现金的 D.将集资款用于投资股市等,并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】D 7、关于股权投资基金的组织形式不包括()A.有限合伙型 B.公司型 C.契约(信托)型 D.公私合营型【答案】D 8、一般情况下,设置了门槛收益率条款的股权投资基金的收益分配顺序为()。A.本金、业绩报酬、门槛收益 B.业绩报酬、本金、门槛收益 C.本金、门槛收益、业绩报酬 D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】C 9、财务尽职调查重点关注标的企业的()财务业绩情况。A.期望 B.预计 C.当前 D.历史【答案】D 10、下列关于公司型基金管理方式的说法,正确的是()。A.只能采用受托管理方式 B.只能采用自我管理方式 C.同时采用受托管理方式和自我管理方式 D.可以采用自我管理方式,或者采用受托管理方式【答案】D 11、关于我国二级股票市场的主要交易机制,以下表述正确的是()A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商,具有高效率低成本的特点,但会对股票的交易价格形成巨大冲击 B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议,向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户,但该股份的转让仅限于流通股 C.如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份,其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约 D.竞价交易的规则约定,ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅(一个交易日价格相对上一个交易日收市价格)均不超过 20%【答案】C 12、(2016 年真题)设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 13、2013 年 4 月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定()等规则,着重加强行业合规与风险管理。A.B.C.D.【答案】D 14、(2017 年真题)不同组织形式的股权投资基金,具有企业法人主体地位的是()。A.任何组织形式的基金 B.合伙型基金 C.公司型基金 D.契约型基金【答案】C 15、下列不属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是()。A.全体合伙人决定解散 B.有 2/3 以上的合伙人退出 C.全部投资项目到期退出 D.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的【答案】B 16、在项目估值中,不属于乘数法的可比指标的是()。A.市盈率 B.市净率 C.市销率 D.市价【答案】D 17、(2017 年)下列关于折现现金流估值法的估值步骤,说法错误的是()。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法 B.详细预测期越长越好 C.折现率的选择取决于使用的现金流,二者要对应 D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B 18、(2017 年真题)企业创业过程的第一个阶段是()。A.萌芽期 B.种子期 C.起步期 D.扩张期【答案】B 19、关于政府引导基金,说法正确的是()。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持 B.政府弓 I 导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业 C.政府弓 I 导基金主要直接投资与创业公司 D.政府引导基金按市场化方式运作,主要投资于创业投资基金【答案】D 20、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。A.B.C.和 D.和都不是【答案】C 21、中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.B.C.D.【答案】D 22、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的()A.独立性、完整性、真实性 B.真实性、准确性、完整性 C.及时性、准确性、非营利性 D.全国性、行业性、统一性【答案】B 23、下列不属于相对估值方法的是()。A.市盈率 B.市净率 C.市售率 D.贴现率【答案】D 24、不属于 PE 常用的估值方法是()。A.市净率法 B.净资产定价法 C.现金流折现法 D.市盈率定价法【答案】A 25、外币股权投资基金在投资过程中,通常在()设立特殊目的公司作为受资对象,并在()完成项目的投资退出。A.境外;境外 B.境外;境内 C.境内;境内 D.境内;境外【答案】A 26、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资者的标准包括:金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括()。A.银行存款 B.债券 C.房产 D.股票【答案】C 27、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项?()A.现场检查 B.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 C.刑事拘留 D.调查高管个人证券账户【答案】C 28、(2021 年真题)对于有限合伙型创业投资基金而言,法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的,可享受的税收优惠措施有()。A.不可合并计算其可抵扣的投资额,也不可合并计算其应分得的应纳税所得额 B.不可合并计算其可抵扣的投资额,但可以合并计算其应分得的应纳税所得额 C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算 D.可以合并计算其可抵扣的投资额,但不可合并计算其应分的应纳税所得额【答案】C 29、(2018 年真题)股权投资基金组织形式中,具有独立法人实体地位的是()A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金 B.有限合伙型基金和信托(契约)型基金 C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金 D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A 30、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策,这种管理方式称为()。A.受托管理 B.团队管理 C.决策管理 D.自我管理【答案】D 31、排他性条款通常是投资框架协议中的条款,它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人()。A.在约定的排他期内不得出售任何股权给他人 B.在约定的排他期内不得出售任何资产给他人 C.在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触 D.在约定的排他期内不得与跟任何机构签署协议【答案】C 32、股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 33、下列关于内部收益率(IRR)的说法中,错误的是()。A.IRR 体现了投资资金的时间价值 B.通常毛内部收益率小于净内部收益率 C.IRR 分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)D.根据内部收益率的定义,当且仅当净现值为 0 时,折现率才是该基金的内部收益率【答案】B 34、公司解散清算的,有限责任公司的清算组由()组成。A.股东大会 B.股东 C.发起人 D.管理层【答案】B 35、(2021 年真题)股权投资基金甲于 2016 年初设立,基金认缴出资合计人民币 8 亿元,基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值 B.与 NIRR 相比,GIRR 指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚 C.GIRR 反映了基金投资项目的回报水平,NIRR 反映了投资者投资基金的回报水平 D.从基金角度,通常情况下 GIRRNIRR【答案】B 36、根据证券投资基金法,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会 B.会员大会 C.中国证监会 D.理事会【答案】B 37、关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记,以下表述错误的是()。A.基金投资者持有的基金份额全部退出后,就不再是基金合同的当事人 B.基金管理人可以自行办理基金权益登记事项,也可以委托有资质的基金服务机构代为办理,后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责 C.退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算 D.投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记【答案】B 38、关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任,表述错误的是()A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,由外包机构依法承担的责任。D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施。【答案】C 39、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的()。A.合规性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.合规性、准确性、适当性 D.真实性、准确性、适当性【答案】B 40、(2020 年真题)关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。A.全面性原则 B.执行有效原则 C.独立性原则 D.相互制约原则【答案】C 42、已分配收益倍数=1 表示()。A.成本已经收回 B.投资者获得超额收益 C.还没有收回所有成本 D.没有任何分红【答案】A 43、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括()A.B.C.D.【答案】A 44、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时,可以()。A.在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介 B.保证基金预期收益 C.登载基金过往业绩的,特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现 D.引用权威数据来源【答案】D 45、广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,依照刑法规定,以虚假广告罪定罪处罚。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】D 46、股权投资母基金的业务不包括()。A.一
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