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备考备考 20222022 年证券分析师之发布证券研究报告业务自年证券分析师之发布证券研究报告业务自我提分评估含答案我提分评估含答案 单选题(共单选题(共 8080 题)题)1、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。A.B.C.D.【答案】A 2、在持续整理形态中,()大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A.三角形 B.矩形 C.旗形 D.楔形【答案】C 3、下列关于宏观经济均衡条件的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 4、研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对()等进行审核,控制报告质量。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、按交易的性质划分,关联交易可以划分为()A.B.C.D.【答案】A 6、()表示两个事件共同发生的概率。A.条件概率 B.联合概率 C.测度概率 D.边缘概率【答案】B 7、分析公司产品的竞争能力,需要分析的内容有()。A.B.C.D.【答案】B 8、相对估值法的基本步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、对于期货市场的运行而言,套利交易的积极作用体现在()。A.B.C.D.【答案】C 10、下列关于弱有效半强有效与强有效市场的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 11、某机构投资者计划进行为期 2 年的投资,预计第 2 年年末收回的现金流为121 万元。如果按复利每年计息一次,年利率 10%,则第 2 年年末收回的现金流现值为()万元。A.100 B.105 C.200 D.210【答案】A 12、在进行行情判断时,时间有着很重要的作用。下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 13、下列各项说法中,错误的是()。A.B.C.D.【答案】C 14、证券公司研究报告的撰写人是()。A.证券分析师 B.保荐代表人 C.证券投资顾问 D.经纪人【答案】A 15、一个口袋中有 7 个红球 3 个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中,直至取到红球,然后再取一球,假设每次取球时各个球被取到的可能性相同,求第一、第二次都取到红球的概率()。A.7/10 B.7/15 C.7/20 D.7/30【答案】B 16、下列表述正确的是()。A.B.C.D.【答案】D 17、社会融资总量的内涵主要体现在()。A.B.C.D.【答案】A 18、中央银行的相对独立性表现在()。A.B.C.D.【答案】A 19、如果(),我们称基差的变化为走弱。A.B.C.D.【答案】C 20、宏观经济分析所需的有效资料一般包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、证券研究报告的基本要素包括()。A.B.C.D.【答案】A 22、研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。A.B.C.D.【答案】D 23、公司整体平均资本成本(WACC)的基本涵义是()。A.在二级市场购买债券、优先股和股票等所支付的金额 B.在一级市场认购购买债券、优先股和股票等支付的金额 C.为使债券、优先股和股票价格不下跌,公司应在二级市场增持的金额 D.当公司有多种资本类型时,其反映其平均成本,通常以不同资本的比重进行加权【答案】D 24、通常,可以将自由现金流分为()。A.企业自由现金流与股东自由现金流 B.短期自由现金流与长期自由现金流 C.绝对自由现金流与相对自由现金流 D.当前自由现金流与未来自由现金流【答案】A 25、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】C 26、获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,投入资源可以是()。A.B.C.D.【答案】C 27、不完全竞争市场分为()。A.B.C.D.【答案】D 28、完全竞争型市场结构的特点有()。A.B.C.D.【答案】B 29、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是()。A.増长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.以上都不是【答案】A 30、若多元线性回归模型存在自相关问题.这可能产生的不利影晌的是()。A.B.C.D.【答案】C 31、下面关于汇率的表述中,不正确的是()。A.汇率是一国货币与他国货币相互交换的比率 B.汇率是由一国实际社会购买力平价和外汇市场上的供求决定 C.汇率提高,本币升值,出口将会增加 D.汇率上升,本币贬值,出口会增加【答案】C 32、债券的基本性质有()。A.B.C.D.【答案】C 33、当标的物市场价格为 500 美分/蒲式耳时,具有正值的内涵价值的期权是()。A.B.C.D.【答案】D 34、下列关于弱式有效市场的描述中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 35、股权资本成本的计算包括()。A.B.C.D.【答案】A 36、系数的应用主要有以下()等方面。A.B.C.D.【答案】C 37、财务报表是按会计准则编制的,但不一定反映该公司的客观实际情况,如()。A.B.C.D.【答案】A 38、关于均衡原理,下列说法错误的是()。A.当商品的供给等于需求时,市场达到均衡 B.价格会自行调整直到需求和供给相等 C.研究均衡价格和数量在基础条件变化时如何变化的理论称为比较动态学 D.均衡价格是需求量与供给量相等时的价格【答案】C 39、以下心些可以作为相对估值法的指标()。A.B.C.D.【答案】A 40、以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 41、一种商品的有效需求是指消费者在一定时期内在各种可能价格水平下愿意而且能够购买的该商品数量,其主要影响因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、在百分比线中,最重要的三条线是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、下列各种现金流量,属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有()。A.B.C.D.【答案】A 44、关于证券投资技术分析的要素,下列表述正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 45、关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是()。A.上升三角形是以行跌为主 B.上升三角形在突破顶部的阻力线时,不必有大成交量的配合 C.下降三角形的成交量一直十分低沉,突破时不必有大成交量配台 D.下降三角形同上升三角形正好反向,是看涨的形态【答案】C 46、根据股价移动规律,股价曲线形态可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、下列关于 t 检验与 F 检验的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C 48、下列关于信息有效性的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 49、按照指标变量的性质和数列形态的不同,时 间序列可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、下列文件中,不属于我国产业政策范畴的是()。A.石油工业法 B.90 年代国家产业政策纲要 C.外商投资产业指导目录 D.90 年代中国农业发展纲要【答案】A 51、下列关于信用利差的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 52、关联公司之间相互提供()虽能有效解决各公司的资金问题,但也会形成或有负债。A.承包经营 B.合作投资 C.关联购销 D.信用担保【答案】D 53、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有()。A.B.C.D.【答案】A 54、股权分置改革对沪、深证券市场产生的深刻、积极影响表现在()。A.B.C.D.【答案】C 55、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 56、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势清况,是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨,则();如果判断是下跌,则();如果判断是震荡,则进行()。A.卖出清仓;买入持有;高拋低吸 B.买入持有;卖出清仓;高拋低吸 C.卖出清仓;买入持有;高吸低拋 D.买入持有;卖出清仓;高吸低抛【答案】B 57、股东权益増减变动表的各项内容包括()。A.B.C.D.【答案】D 58、资本资产定价摸型中的贝塔系数测度是()。A.利率风险 B.通货膨胀风险 C.非系统性风险 D.系统性风险【答案】D 59、某投机者以 8.00 美元/蒲式耳的执行价格卖出 1 份 9 月份小麦看涨期权,权利金为 0.25 美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入 1 份 12 月份小麦看涨期权,权利金为 0.50 美元/蒲式耳。到 8 月份时,该投机者买入 9 月份小麦看涨期权,权利金为 0.30 美元/蒲式耳,卖出权利金为 0.80 美元/蒲式耳的 12 月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为 5000 蒲式耳,则该投资者盈亏情况是()美元。A.亏损 250 B.盈利 1500 C.亏损 1250 D.盈利 1250【答案】D 60、财务报表分析的一般目的可以概括为()。A.B.C.D.【答案】A 61、如果中央银行倾向于降低无风险收益率,那么我们预期加权平均成本(WACC)将会()。A.上升 B.不变 C.无法确定 D.下降【答案】D 62、美国一般将()视为无风险利率。A.10 年期国债利率 B.长期国库券利率 C.短期国库券利率 D.浮动利率【答案】C 63、关于 系数的含义,下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 64、证券投资顾问服务与分布证券研究报告的区别主要体现在()不同。A.、B.、C.、D.、【答案】A 65、下列属于宏观经济分析对信息、数据质量要求的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 66、t 检验时,若给定显著性水平,双侧检验的临界值为 ta/2(n-2),则当|t|ta/2(n-2)时()。A.接受原假设,认为 1,显著不为 0 B.拒绝原假设,认为 1,显著不为 0 C.接受原假设,认为 1 显著为 0 D.拒绝原假设,认为 1 显著为 0【答案】B 67、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定,衍生工具包括()。A.B.C.D.【答案】C 68、为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据的是()。A.可变增长模型 B.公司财务分析 C.资本资产定价模型 D.量价关系理论【答案】C 69、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 70、某人将 1000 元存人银行,若利率为 7,下列结论正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 71、道氏理论的主要原理有()。A.B.C.D.【答案】D 72、统计套利主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 73、实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。A.、B.、C.、D.、【答案】C 74、下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D 75、国内某出口商 3 个月后将收到一笔美元货款,则可用的套期保值方式有()A.B.C.D.【答案】B 76、2010 年 3 月 5 日,某年息 6%、面值 100 元、每半年付息 1 次的一年期债券,上次付息为 2009 年 12 月 31 日。若市场净价报价为 96 元,(按 ACT/180 计算)则实际支付价格为()。A.98.07 元 B.97.05 元 C.97.07 元 D.98.05 元【答案】B 77、下列关于社会融资总量的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 78、证券投资策略的主要内容包括()。A.I、B.I、II、C.I、II、D.II、【答案】B 79、信用利差的影响因素()。A.B.C.D.【答案】D 80、从当前看来,国际金融市场剧烈动荡主要通过()影响我国证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C
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