备考资料2023年证券从业之金融市场基础知识能力模拟测试试卷A卷（含答案）

备考资料备考资料 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力年证券从业之金融市场基础知识能力模拟测试试卷模拟测试试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C 3、诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请 A 投资银行为进行IPO 材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A 投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动 B.保险和养老基金 C.非银行金融中介结构 D.辅助金融中介的活动【答案】D 4、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则 B.保证金制度 C.结算所和无负债结算制度 D.集中交易制度【答案】C 5、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人 B.信用评级机构 C.发起人 D.承销人【答案】C 6、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年 B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 D.1 年、2 年、3 年、5 年、7 年、10 年【答案】D 8、LOF 的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、（2019 年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（）。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券 C.商业银行可以发行金融债券 D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D 10、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。A.规模越来越大 B.发行方式区域市场化 C.期限趋于单调化 D.市场创新日新月异【答案】C 14、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平 B.经调整后的价格水平 C.价格水平 D.加权价格水平【答案】B 15、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00 B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00 C.15：00-15：30 D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B 16、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.级市场二级市场 B.债权市场权益市场 C.证券市场非证券金融市场 D.交易所市场场外交易市场【答案】D 17、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口 B.不利于进口而有利于出口 C.不利于出口，不影响进口 D.不影响进口，不利于出 E1【答案】A 18、（2020 年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、19491978 年的 30 年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。A.建立农村信用合作社 B.建立统一的人民币制度 C.鼓励改造私人银行和钱庄 D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】C 20、GDR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证【答案】A 21、下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、下列属于开放式基金认购步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】A 23、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票 B.发行可交换公司债券 C.发行可转换公司债券 D.向原股东配售股份【答案】B 24、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组 B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入 C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标 D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B 25、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理 B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列 D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A 27、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券 C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示 D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C 28、下列关于金融市场的说法正确的有（）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场 B.直接融资属于金融市场的五大功能 C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求 D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本 A 选项、现代金融市场往往是无形的市场。B 选项、直接融资不属于金融市场的五大功能 D 选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】C 29、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10 B.60 C.20 D.50【答案】B 30、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.B.C.D.【答案】C 31、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币 B.股票或股票指数 C.利率或利率的载体 D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【答案】B 32、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额 B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50 万元 C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上 D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B 33、（2021 年真题）企业的组织形式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性【答案】A 35、证券投资基金业的发展特点有()。基金规模迅速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速 A.B.C.D.【答案】D 36、按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金 B.公募基金和私募基金 C.主动型基金和被动型基金 D.债券基金和股票基金【答案】C 37、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行 B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求 D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】C 39、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。A.I、III B.、III C.I、D.、IV【答案】A 40、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.融资信誉的差异性相对较小 D.可逆性【答案】C 41、（）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性 B.或然性 C.相对性 D.突发性【答案】A 42、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A 43、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元【答案】C 44、中国外汇交易中心于 2007 年 4 月 6 日推出（）。A.外汇掉期业务 B.利率互换交易 C.债券远期交易 D.利率掉期交易【答案】B 45、（2020 年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、证券市场较为重要的结构有()。层次结构品种结构交易场所结构交易时间结构 A.B.C.D.【答案】B 47、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C 48、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 50、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个小时 B.18 个小时 C.24 个小时 D.36 个小时【答案】C 51、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D 52、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】C 53、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票每股价值为（）元。A.2 B.2.5 C.3 D.6【答案】D 54、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.B.C.D.【答案】D 55、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 56、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 57、下列关于股票的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 58、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 59、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】D 60、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司 B.上海清算所 C.中国结算公司 D.证券交易所【答案】A 61、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 62、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化