备考2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷（含答案）

备考备考 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考前年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷冲刺试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A 2、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率 B.制式基金宣传推介资料 C.宴请及观光游览服务 D.高档礼品【答案】B 3、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会 B.董事会；股东会 C.股东会；股东会 D.董事会；董事会【答案】D 4、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人 B.基金发起人 C.基金持有人 D.基金管理人【答案】D 5、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C 6、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()A.不得申请赎回 B.只能在基金合同约定的场所申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.可以申请赎回【答案】A 7、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金 B.证券公司担保账户 C.专用资金账户 D.转融通互保基金【答案】D 8、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性【答案】C 9、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 10、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 11、基金托管人应当履行的职责有()。A.B.C.D.【答案】A 12、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】D 13、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 14、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】C 15、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 16、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级 B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示 C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见 D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B 17、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。A.B.C.D.【答案】D 18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】D 19、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构()或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10万元以上 100 万元以下罚款。A.市场禁入 B.予以取缔 C.进行训诫 D.通报批评【答案】B 20、财务顾问服务对象有（）。A.B.C.D.【答案】C 21、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.B.C.D.【答案】C 22、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为 3 年 C.监事任期届满，不得连任 D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会【答案】C 23、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50 B.40 C.30 D.20【答案】D 24、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5 B.1；3 C.5；8 D.5；5【答案】D 26、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 27、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之 A.10 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.20 万元以上 60 万元以下 D.40 万元以上 60 万元以下【答案】B 28、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 29、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会 B.各业务部门 C.信息技术管理部门 D.风险管理部门【答案】C 33、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散 B.分业 C.集中统一 D.分部门【答案】C 35、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】B 36、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 37、（2020 年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，A.操纵证券市场 B.利用为公开信息交易 C.背信运用受托财产 D.内幕交易【答案】A 38、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A 40、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 41、发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法 B.公司法 C.公众公司办法 D.合伙企业法【答案】C 42、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 C.注册资本不低于 2 亿元人民币，且必须为认缴货币资本 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】C 44、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.证券公司风险控制指标管理办法 D.企业债券管理条例【答案】C 45、证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，A.B.C.D.【答案】D 46、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.B.C.D.【答案】D 47、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 48、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5 年 B.8 年 C.10 年 D.15 年【答案】A 49、按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。（）A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请 B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请 C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请 D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请【答案】D 50、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 51、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 52、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 53、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B 54、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的 B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20的 C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40的 D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月