备考2022年证券从业之金融市场基础知识模拟练习题（二）含答案

备考备考 20222022 年证券从业之金融市场基础知识模拟练习年证券从业之金融市场基础知识模拟练习题（二）含答案题（二）含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B 2、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则 B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动 C.不得从事承担无限责任的投资 D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的 30%【答案】D 3、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场 B.固定收益市场 C.普通股市场 D.债务市场【答案】B 4、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、编制股价指数的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.交易所（或期货清算公司）B.期货经纪公司 C.卖方 D.买方【答案】A 8、（2021 年真题）中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层 B.创新层和成长层 C.创新层和基础层 D.成长层和基础层【答案】C 10、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中 B.金融的健康发展可以促进经济增长 C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明 D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C 11、下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6 B.6、6 C.6、12 D.12、12【答案】B 13、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值 B.价值总和 C.期望价格 D.期望价值【答案】A 14、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失 B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失 C.套期保值的基本类型有两种、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D 15、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。A.具有持续经营能力 B.应为高新技术企业 C.主办券商推荐并持续督导 D.依法设立且存续满两年【答案】B 16、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资 B.规定了分期付款的最长期限 C.规定了分期付款第一次付款的最低金额 D.以不动产最为明显【答案】D 17、下列对证券市场融资描述正确的是（）。A.证券市场融资是一种间接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间 C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】D 18、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 19、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、（2020 年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和1000 股、15.50 元和 800 股、15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 400 股 B.15.35 元成交 100 股，15.50 元成交 500 股 C.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 300 股 D.15.35 元成交 500 股，15.50 元成交 100 股【答案】B 21、证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间 B.般投资者可以在证券交易所直接进行交易 C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理 D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】B 22、影响债券利率的因素主要有()。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短 A.B.C.D.【答案】B 23、（2018 年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和 B.差 C.乘积 D.商【答案】C 24、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系 B.银行机构体系 C.投资中介体系 D.银行中介机构体系【答案】C 25、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 26、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 27、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.定期存款利息率 B.必要收益率 C.无风险利率 D.存款准备金率【答案】B 28、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 29、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B 30、（2021 年真题）在（?）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算 B.公司经营不善，效率低下 C.公司经营有方、盈利丰厚 D.公司进入成熟期【答案】C 31、张某购入 A 公司 32的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A 32、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险 C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销 D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B 33、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】B 34、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 35、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、下列关于利息计算的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本 B.实物资本 C.虚拟资本 D.风险资本【答案】C 38、ADR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证【答案】C 39、A 借给 B100 元，约定以 10的年利率复利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100 元 B.110 元 C.150 元 D.161.05 元【答案】D 40、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D 41、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导 B.监督管理 C.行政干预 D.自由放纵【答案】B 42、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。?A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度 D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D 43、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D 44、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 45、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率 B.名义利率 C.国际利率 D.国内利率【答案】A 46、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金 B.创业投资基金 C.私募股权基金 D.其他类别私募基金【答案】A 47、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.B.C.D.【答案】D 48、ETF 属于（）。A.主动型基金 B.基金中的基金 C.指数基金 D.保本基金【答案】C 49、下列选项中，QDII 可以投资的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 51、金融债券的发行主体可以是（）。A.公司 B.政府 C.个人 D.银行【答案】D 52、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 53、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B 54、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】C 55、2019 年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 56、（2018 年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股 B.高增长型股票 C.蓝筹股 D.红筹股【答案】A 57、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 58、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（）。A.见券付款 B.见票付款 C.见款付券 D.券款对付【答案】B 59、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金 B.ETF 联接基金 C.指数基金 D.伞形基金【答案】D 60、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A.场外发行 B.交易所发行 C.网下发行 D.证券交易所交易系统发行【答案】D 61、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。A.上涨、上涨 B.上涨、下跌 C.下跌、下跌 D.下跌、上涨【答案】D 62、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D 63、在考虑影响公司股价变动的因