备考复习2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指（）A.B.C.D.【答案】D 2、证券公司资本杠杆率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A 3、根据合伙企业法规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】C 4、证券登记结算机构职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 5、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3 B.3；6 C.6；6 D.6；12【答案】C 6、收购要约的期限为（）。A.3045 日 B.3060 日 C.3075 日 D.6090 日【答案】B 7、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金 D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A 8、（2016 年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权 B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决 C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权 D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】B 9、参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。A.完全民事行为能力 B.特定民事行为能力 C.限制民事行为能力 D.无民事行为能力【答案】A 10、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述 B.复核 C.申辩 D.要求举行听证【答案】B 11、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。A.B.C.D.【答案】C 12、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东 B.监事 C.高级管理人员 D.债权人【答案】A 13、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B 14、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D 15、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素 B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露 C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案 D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B 16、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 17、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A.90 日 B.360 日 C.60 日 D.180 日【答案】A 18、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D 19、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体不包括单位 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B 20、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展 B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】A 21、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 22、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A 某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪 B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定 C.A 某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉 D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C 23、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人 C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人 D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C 24、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会 B.银监会 C.证监会 D.中国人民银行【答案】C 26、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 27、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员【答案】D 28、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.B.C.D.【答案】C 29、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让 D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C 30、下列属于期货交易所职责的有（）。A.B.C.D.【答案】A 31、深股通可交易的证券品种包括().A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 33、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 34、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 36、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】B 37、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本 D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A 38、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反证券公司监督管理条例规定的是()。A.通过内幕交易占用客户资产 B.直接挪用客户资产 C.按出资比例行使股东(大)会表决权 D.通过关联交易侵占证券公司资产【答案】C 39、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 B.审议批准监事会或者监事的报告 C.对发行公司债券作出决议 D.聘任或解聘公司总经理【答案】D 40、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 41、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】C 42、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 43、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人 B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人 C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请 D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】A 44、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。A.合法经营原则 B.依法接受国家宏观调控原则 C.自负盈亏原则 D.自主经营原则【答案】A 45、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 13 D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】C 46、（2019 年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话【答案】B