备考复习2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库（含答案）础知识通关题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币 C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C 2、关于 UCITS 基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周 B.一个月 C.两个月 D.一季度【答案】B 3、下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人 B.我国 QDII 基金资产估值的责任人为境外托管人 C.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任 D.中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任【答案】A 4、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所 B.吉隆坡证券交易所 C.河内证券交易所 D.新加坡证券交易所【答案】D 5、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益 B.股息和红利 C.投资收益和股息收益 D.资产回报和收入回报【答案】D 6、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主 B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场 C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证 D.短期政府债券变现能力较差【答案】C 7、我国证券市场发展的先后顺序为（）。A.柜台市场交易所市场银行间市场 B.交易所市场银行间市场柜台市场 C.柜台市场银行间市场交易所市场 D.交易所市场柜台市场银行间市场【答案】A 8、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.12 500 B.25 000 C.7 000 D.3 500【答案】A 9、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确 B.错误 C.部分正确 D.部分错误【答案】A 10、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。A.买卖 B.转让 C.转让买卖 D.预测评估【答案】C 11、关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（）。A.远期合约是标准化合约 B.远期合约可以在场外市场交易 C.远期合约的流动性要好于期货合约 D.远期合约的履约信用风险小于期货合约【答案】B 12、对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数 B.方差或标准差 C.方差 D.标准差【答案】B 13、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。A.汇率变动 B.股票停牌 C.公司因违规经营被处罚 D.企业投资项目失败【答案】A 14、下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有()。A.规划 B.执行 C.再平衡 D.反馈【答案】C 15、能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平的数值型数据的是（）。A.均值 B.标准差 C.中位数 D.方差【答案】C 16、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论 B.过滤法则 C.止损指令 D.相对强度理论【答案】B 17、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3 B.5 C.4 D.1【答案】C 18、91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均价 B.成本 C.市价 D.收盘价【答案】C 19、般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。A.业绩归因 B.业绩计算 C.星级评定 D.风险调整【答案】C 20、当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。A.拱形 B.水平 C.反转 D.上升【答案】A 21、假设某基金的基金管理费率为 0.73%。7 月 10 日，该基金的基金资产净值为 50000 万元；7 月 11 日，该基金的基金资产净值为 60000 万元。该年实际天数为 365 天，则该基金 7 月 11 日应计提的管理费为（）万元。A.1.2 B.1 C.438 D.365【答案】B 22、关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（）。A.和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低 B.赎回条款是发行人的权利而非持有者 C.和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低 D.与可赎回债券的受益人是发行人不同，可回售债券的受益人是持有者【答案】A 23、关于买卖价差，以下表述错误的是（）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低 B.买卖价差主要由股票的流动性决定 C.买卖价差是一项显性的交易成本 D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】C 24、就债券研究而言，它主要侧重于()。A.债券的久期判断 B.债券的走势形态判断 C.债券的到期时间判断 D.债券的到期收益率判断【答案】A 25、下列选项中，不属于中期票据的优点的是()。A.弥补企业直接融资中等期限(110 年)产品的空缺 B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表 C.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证 D.节约融资成本，提高融资效率【答案】C 26、某基金持有可转债 A，该转债面值 200 元，转股价 5 元，票面利率为 1%.可转债 A 在 T 日交易所收盘价为 128.22 元，应计利息 0.11 元，当日该转债的估值全价为（）元 A.200.11 B.128.33 C.128.22 D.128.11【答案】C 27、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期 B.资本市场没有摩擦 C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件 D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。【答案】D 28、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。A.资产负债表 B.利润表 C.现金流量表 D.所有者权益变动表【答案】A 29、基金业绩评价应考虑包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.般而言，即期利率随期限变化 B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻 C.利息和本金都是在到期日支付 D.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率【答案】B 31、关于主动管理基金和股票型指数基金，以下表述正确的是（）A.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用 B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益 C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率 D.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低【答案】D 32、QDII 基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品 B.房地产抵押按掲 C.不动产 D.实物商品【答案】A 33、基金托管人对基金资产估值负有（）责任。A.监督 B.复核 C.纰漏 D.直接估值【答案】B 34、基金 N 与基金 M 具有相同的标准差，基金 N 的平均收益率是基金 M 的两倍，基金 N 的夏普指数（）。A.是基金 M 的两倍 B.小于基金祕的两倍 C.大于基金 M 的两倍 D.等于基金 M 的夏普指数【答案】C 35、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】B 36、（）是一个（）风险指标。A.波动率；绝对 B.波动率；相对 C.跟踪误差；绝对 D.跟踪误差；相对【答案】A 37、不属于可以回购本公司股票的情形是（）A.公司减少注册资本 B.公司扩大经营规摸 C.与持有本公司股份的其他公司合并 D.将股份奖励给本公司员工【答案】B 38、我国封闭式基金的估值频率是()。A.每个交易日 B.每月 C.每周 D.每半个月【答案】A 39、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（）的投资组合方式。A.方差最小 B.方差最大 C.方差为零 D.相关系数最小【答案】A 40、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略 B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内 C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量 D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B 41、金融期货不包括()。A.货币期货 B.利率期货 C.汇率期货 D.股票期货【答案】C 42、对于指数基金与 ETF 来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（）。A.正确 B.错误 C.部分正确 D.部分错误【答案】A 43、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B.最近两个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币 C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员 D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C 44、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证【答案】D 45、关于我国 QDII 基金的特点，下列说法错误的是（）。A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程 B.QDII 基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金 C.QDII 基金的投资组合较为丰富，可以投资包括 ETF、FOF、权证、期权、股指期货等金融衍生产品 D.QDII 基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII 基金产品起点为五十万元人民币【答案】D 46、下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（）。A.交易主要以市场拍卖为主 B.属于另类投资 C.投资价值建立于艺术家的声望、销售记录等条件上 D.不存在质量和特征方面的差别【答案】D 47、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降 B.下降、上升 C.上升、下降 D.上升、上升【答案】A 48、关于同业拆借，下列说法错误的是()。A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场 B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流