备考2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷（含答案）

备考备考 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基金基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷础知识题库检测试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、(2017 年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（）。A.对被投企业进行的项目监控活动 B.对被投企业提供的增值服务 C.项目估值 D.定期参加董事会会议【答案】C 2、（）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。A.合伙型/契约型 B.有限责任公司型/股份有限公司型 C.公司型/合伙型 D.有限责任公司型/合伙型【答案】B 3、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 4、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）。A.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外 B.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人 C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资 D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议【答案】A 5、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的 D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更【答案】D 6、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业 C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B 7、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（）。A.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资 B.根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型 C.母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资 D.母基金的二级投资没有价格折扣【答案】D 8、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度 B.季度，半年度 C.月度，半年度 D.月度，年度【答案】A 9、(2017 年)业务尽职调查的主要内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、（2017 年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事、研发总监 B.财务总监、技术总监 C.董事和高管 D.独立董事、技术总监【答案】C 11、估值方法通常包括（）A.B.C.D.【答案】D 12、（2017 年真题）在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A.项目立项 B.项目开发 C.初步尽职调查 D.投资决策【答案】B 13、下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序 B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求 C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可 D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】C 14、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。【答案】C 15、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B.通过银行向部分高净值客户推介基金 C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书【答案】C 16、（2017 年真题）下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。A.募集、投资、管理、上市 B.投资、管理、上市、退出 C.募集、投资、管理、退出 D.募集、投资、托管、退市【答案】C 17、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）A.B.C.D.【答案】D 18、公司章程的必备条款包括（）A.基本情况；股东出资；股东的权利义务 B.入股、退股及转让；股东大会（股东会）；高级管理人员 C.投资事项；管理方式；托管事项 D.以上都是【答案】D 19、以下属于协议转让退出的是（）。A.上市转让退出 B.挂牌转让退出 C.清算退出 D.并购退出【答案】D 20、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。A.向投资者承诺投资资本金有保障 B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同 C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介 D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介【答案】B 21、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。A.某创业投资基金(有限合伙)B.某医药并购基金 C.某证券投资集合资金信托计划 D.某股权投资母基金【答案】C 22、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择 B.并购决策阶段 C.并购时机选择 D.并购初期工作【答案】B 23、基金财务会计报表包括（）A.B.C.D.【答案】B 24、以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（）.A.基金托管机构 B.律师事务所 C.中国证券投资基金业协会 D.基金销售机构【答案】C 25、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起 30 个工作日内向基金业协会更新登记信息 B.服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告 C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起 15 个工作日内向基金业协会更新登记信息 D.独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过 5的，应当及时向基金业协会报告【答案】D 26、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营 B.成本效益 C.执行有效 D.相互制约【答案】A 27、相对估值法通常包括（）A.B.C.D.【答案】A 28、一般价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务 B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值 C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益 D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值【答案】D 29、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先 B.利益分配 C.审慎经营 D.成本优先【答案】C 30、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VC B.CV C.B.CVCPE D.EP【答案】C 31、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（）。A.公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定 B.公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现 C.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理 D.在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者【答案】A 32、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人，入伙前认缴出资 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任 B.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任 C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任 D.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任【答案】C 33、企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。A.EV=股权价值+净利润 B.EV=净利润+所得税+利息 C.EV=EBIT x（EV/EBIT 倍数）D.EV=EBITDA x（EV/EBITDA 倍数）【答案】C 34、（2017 年真题）下列属于信息披露作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触 B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位 C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券 D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A 36、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】A 37、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险 B.流动性风险 C.投资标的风险 D.基金运营风险【答案】A 38、（2020 年真题）影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、以下不属于 PPM 的必要内容的是（）。A.基金的规模、存续期和预计封闭时间 B.机构和基金的投资理念 C.基金管理人过往业绩描述 D.投资人投入【答案】D 40、（2017 年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作 B.共同监督 C.由管理人支配 D.第三方机构依法托管【答案】D 41、下列属于基金会计核算的是（）A.B.C.D.【答案】D 42、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件 B.基金销售协议中的主要权利义务条款 C.基金的资产负债及投资收益分配情况 D.预测的投资业绩【答案】D 43、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门 B.商务部和国家外汇管理局 C.财政部和国家税务总局 D.财政部和国家发展改革委【答案】C 44、我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券投资基金业协会 C.中国人民银行 D.中国银保监会【答案】A 45、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。A.EBITDA x(EV/EBITDA 倍数）B.BEBIT x(EV/EBIT 倍数）C.股权价值+净利润 D.股权价值+净资产【答案】A 46、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点