题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】C 2、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A 3、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户 B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则 C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户 D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B 4、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A 5、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.已上市基金 D.首日上市的证券【答案】D 6、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 7、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和 A.I、II B.I、III C.III、IV D.、IV【答案】D 8、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C 9、台湾证券交易所的股指有（）。A.B.C.D.【答案】A 10、证券公司的主要业务包括（）。A.、B.、C.11、D.、【答案】D 11、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.交易手续复杂 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高【答案】B 12、（2020 年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、根据中国国家标准风险管理-术语中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的 B.可以是正面的，也可以是负面的 C.正面的和负面的都不可以 D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】B 14、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过 10 亿元人民币 B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币 C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B 16、（2021 年真题）下列关于债券收益率的说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B 18、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 19、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 20、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是一种真实资本 D.债券是债权的表现【答案】C 21、（2020 年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性 B.风险是损失发生的可能性 C.风险是可能发生的损失 D.风险是结果对期望的偏离【答案】D 22、1988 年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B 23、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。2014 年 3月真题 A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股 B.固定股息优先股 C.可累积优先股 D.参与优先股【答案】C 25、（2020 年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了 B.股份分割后公司的净资产比原来多了 C.所有的股份分割对公司股票都是利好 D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】D 26、证券投资基金所应支付的费用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、中小企业板块的设计要点在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、根据国际证监会组织关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）金融机构对客户的评估项目包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值 D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】B 30、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.B.C.D.【答案】B 31、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息 B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息 C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定 D.股票风险较大，债券风险较小【答案】A 32、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等 B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中 C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险 D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D 33、套期保值的基本做法是（）。持有现货空头，买入期货合约 A.B.C.D.【答案】B 34、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。A.B.C.D.【答案】D 37、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】D 38、期货价格的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.职业道德风险【答案】C 40、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场业务【答案】C 41、（2021 年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（?）A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.次级债券【答案】D 42、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会【答案】C 43、（2019 年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务 A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B 44、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 45、可参与证券投资的金融机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C 46、（2018 年真题）我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、1991 年 8 月 1 日，（）首次发行可转换债券。A.马鞍山钢铁股份有限公司 B.上海飞乐股份有限公司 C.中国宝安企业（集团）股份有限公司 D.海南新能源股份有限公司【答案】D 48、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国农业发展银行 D.中国人民银行【答案】D 49、（2019 年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A