题库检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷资基金基础知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购 B.权证的行权 C.再融资 D.权益投资【答案】D 2、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者 B.理性投资者 C.非理性投资者 D.风险投资者【答案】B 3、（）显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。A.现金资产周转率 B.存货周转率 C.应收账款周转率 D.总资产周转率【答案】B 4、关于银行间债券远期交易以下说法错误的是（）A.从成交日至结算日最长不得超过 180 天 B.实行净价交易,全价结算 C.价格和数量可在成交时约定 D.到期应该实际交割资金和债券【答案】A 5、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A.否定强式有效市场 B.否定半强式有效市场 C.否定弱式有效市场 D.以上都不对【答案】B 6、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格 B.市场价格 C.未来价格 D.理论价格【答案】D 7、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。A.托管人结算模式与券商结算模式 B.托管人结算模式与银行结算模式 C.券商结算模式与银行结算模式 D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】A 8、印花税是根据中华人民共和国印花税暂行条例规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。A.1 B.2 C.4 D.5【答案】A 9、下列关于欧式期权和美式期权的表述中，不正确的是（）。A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权 B.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权 C.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利 D.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险【答案】B 10、（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式 A.有限合伙制 B.公司制 C.信托制 D.股份制【答案】A 11、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100 元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时其股价为 105 元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D 12、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天 B.登记日次日 C.登记日次工作日 D.债券缴款日次日【答案】A 13、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得 B.可以计算到期收益率 C.可以折价、平价或溢价发行 D.期间不支付利息【答案】C 14、下列机构中不属于政策性金融债券发行人的是（）。A.中国农业发展银行 B.中国工商银行 C.中国进出口银行 D.国家开发银行【答案】B 15、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。A.利息免税 B.流动性强 C.违约风险小 D.收益率较高【答案】D 16、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资 B.现金分红 C.直接分配基金份额 D.固定红利【答案】B 17、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值 B.贴现 C.终值 D.现值【答案】C 18、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标 B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人 C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩 D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D 19、所有者权益包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算 B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收 C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户 D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】C 21、下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益 B.可转换债券赋予投资人一个保底收入 C.可转换债券是混合债券 D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D 22、对于机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，正确的税收处理方式为（）。A.并入企业应纳税所得额，征收企业所得税 B.甶机构投资者单独申报纳税 C.由基金管理公司代扣代缴企业所得税 D.税法规定暂免征企业所得税【答案】A 23、投资组合 A、B、C、D 的贝塔系数分别为 0.5、0.2、0.8、1.1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（）更具有优势。A.A B.D C.B D.C【答案】B 24、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。A.50；200 B.50；100 C.20；200 D.20；100【答案】C 25、可转换债券面值为 100 元，转换比例为 2.5，则转换价格为（）元。A.400 B.25 C.40 D.250【答案】C 26、不动产投资的类型不包括（）。A.地产投资 B.商业房地产投资 C.工业用地投资 D.基金产品投资【答案】D 27、下列关于指数基金与 ETF 的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大 B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况 C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高 D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A 28、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.场外交易的参与者包括个人和企业 D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C 29、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是 A.赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低 B.赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使 C.赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间 D.赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利【答案】C 31、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税 B.增值税 C.所得税 D.印花税【答案】D 32、某类基金共 6 只，2016 年的净值增长率分别为 8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。A.8.5%和 8.8%B.8.4%和 9.2%C.9.2%和 9.2%D.8.4%和 8.8%【答案】A 33、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行 B.管理层回购 C.二次出售 D.借壳上市【答案】C 34、如果名义利率是 4%,通货膨胀率为 1%,那么实际利率为（）。A.4%B.1%C.5%D.3%【答案】D 35、股票基金在 2013 年 12 月 31 日，其净值为 1 亿元，2014 年 4 月 15 日基金净值为 9 500 万元;有投资者在 2014 年 4 月 15 日客户申购 2 000 万元，2014年 9 月 1 日基金净值为 1.4 亿元;2014 年 9 月 1 日，基金分红 1 000 万元，2014 年 12 月 31 日基金份额净值为 1.2 亿元。计算该基金的时间加权收益率是()%。A.5.6 B.6.7 C.7.8 D.8.9【答案】B 36、QDII 基金产品起点为（）元人民币。A.100 B.1000 C.1 万 D.10 万【答案】B 37、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标 B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人 C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩 D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D 38、以下属于非法人产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（）。A.有些时候，一组数据的均值与中位数相同 B.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数据 C.对随机变量来说，它的中位数就是上 50分位数 D.在投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】D 40、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。A.组合平均剩余期限 B.融资比例 C.浮动利率债券投资情况 D.日每万份基金净收益【答案】D 41、以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和 B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值 C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值 D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C 43、有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易 B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 C.B 股实行次日起回转交易 D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】A 44、风险承担意愿取决于投资者的（）。A.心理预期 B.投资预期 C.资金流动性 D.风险厌恶程度【答案】D 45、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。A.它反映一定时期内财务成果的报表 B.它是一张损益报表 C.它是根据“资产=负债+所有者权”等式编制的 D.流动资产排在左方；非流动资产排在右方【答案】C 46、关于中央银行票据，以下表述正确的是（）A.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量 B.央票以 6 个月期以下为主 C.央票分为普通央行票据和专项央行票据 D.央票市场的参与者比较广泛【答案】C 47、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系 B.债权关系 C.信托关系 D.债务关系【答案】A 48、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）。A.固定利率和股票收益的互换 B.股票收益和固定利率的互换 C.固定利率和固定利率的互换 D.股票收益和股票收益的互换【答案】C 49、根据基金合同的格式和内容要求，以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是（）A.估值错误的处理 B.暂停估值的情形 C.基金管理人估值委员会的成员构成 D.基金净值的确认和特殊事项的处理【答案】C 50、2004 年 5 月 20 日，（）在银行间债券市场正式推出。A.债券借贷 B.质押式回购 C.买断式回购 D.债券远期交易【答案】C