题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A 2、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。A.开展投资者教育和保护 B.提供公开发行证券转让服务 C.组织和监督证券交易 D.管理和公布市场信息【答案】B 3、（2018 年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、（2020 年真题）下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团 C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式 D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】A 5、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、证券市场监管的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D 7、我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股 B.境内上市外资股也被称为 B 股 C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D 9、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券 B.金融债券 C.公司债券 D.政府债券【答案】D 10、下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【答案】C 11、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会 B.银监会 C.银保监会 D.中国人民银行【答案】D 12、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业 B.这部分企业规模较大 C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向 D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B 13、下列不属于境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 14、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）倾斜的。A.向上 B.向下 C.向左 D.向右【答案】A 15、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.185 D.200【答案】D 17、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A 18、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 20、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与服务系统 D.私募基金市场【答案】D 21、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5【答案】B 22、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场 B.国内金融市场 C.证券市场 D.非证券金融市场【答案】C 24、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】B 25、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货 B.外汇期货 C.股票价格指数期货 D.利率期货【答案】A 26、（2019 年真题）我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在（）正式启动。A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.大连证券交易所 D.北京证券交易所【答案】A 27、（2021 年 12 月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IV B.I、III C.II、III、IV D.I、II【答案】A 28、假设某国发行基础货币 100 亿元，法定准备金率为 25，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100 B.300 C.400 D.500【答案】B 29、如果客户采用自助委托方式，则当其（）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号 B.输入正确的密码 C.输入相关的账号和正确的密码 D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】C 30、股票账面价值又称为（）。A.股票净值 B.股票面值 C.股票内在价值 D.清算价值【答案】A 31、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.B.C.D.【答案】D 33、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论 B.预期理论 C.合理收益理论 D.流动性理论【答案】A 34、港币的主要发钞行是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、波动性分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、Ms=mB 中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是（）。A.货币供给 B.货币需求 C.虚拟货币 D.名义货币【答案】A 37、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A 39、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率 B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除 C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法 D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B 40、（2021 年真题）1992 年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（?）。A.财政部 B.国家发改委 C.中国人民银行 D.国务院金融稳定委员会【答案】C 41、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 42、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6 B.除金融类企业外，最近 1 期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C.发行价格应不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 D.发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价【答案】C 44、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B 45、1944 年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦 B.纽约 C.东京 D.华盛顿【答案】B 46、企业（公司）直接融资活动主要有()方式 A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.即期交易 D.市场交易【答案】C 48、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额 B.固定股息率 C.市值 D.面值【答案】D 50、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B