题库检测试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷权投资基金基础知识综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)QFLP 针对的是（）。A.股权投资基金 B.证券投资基金 C.共同基金 D.并购基金【答案】A 2、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权 B.人事权 C.控制权 D.投资权【答案】C 4、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.公开推介或者变相公开推介 C.推介或片面节选大于 6 个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C 6、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）。A.B.C.D.【答案】A 7、根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险 B.股权投资基金募集失败所涉风险 C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险 D.股权投资基金资金流动性风险【答案】C 8、(2016 年)基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人员推荐并募集全部基金份额 B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户 C.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户 D.因剩余 500 万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购【答案】A 9、（2021 年真题）关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等 B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险 C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心 D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C 10、股权投资基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产，制订清算方案 B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务 C.分配公司剩余财产 D.向行政管理部门申请公司变更登记【答案】D 11、(2017 年)创投国十条明确指出，按照（）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、(2017 年)创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业 B.已上市成长企业 C.未上市成熟企业 D.未上市小企业【答案】A 14、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。A.基金条款书 B.私募备忘录 C.（反向）尽职调查资料 D.投资框架协议【答案】D 15、下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。A.公司型基金 B.创业投资基金 C.合伙型基金 D.契约型基金【答案】B 16、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策 B.客户、供应商和竟争对手 C.业务内容，企业基本情况 D.历史沿革【答案】A 17、（2017 年真题）从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动 B.创新驱动 C.科技驱动 D.人才驱动【答案】B 18、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。A.新兴加转轨 B.探索加深入 C.新兴加深入 D.探索加转轨【答案】A 19、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（）A.真实性 B.合规性 C.审慎性 D.有效性【答案】D 20、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（）。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息 B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质 C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任 D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】B 21、根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税 B.高税率 C.先税后分 D.先分后税【答案】D 22、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境 B.内部监督 C.风险评估 D.信息与沟通【答案】A 23、投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（）。A.优先认购权条款 B.完全棘轮条款 C.加权平均条款 D.董事会席位条款【答案】B 24、关于杠杆收购基金，以下表述错误的是（）A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保 B.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式 C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求 D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】B 25、股权投资基金销售机构必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（）。A.投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金 B.股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益 C.投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性 D.相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承【答案】B 27、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（）负责。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，要求投资者（）。A.一次性缴足全部金额 B.签订合同，承诺认缴金额，并按基金合同的约定缴纳出资购买基金份额 C.口头承诺认缴金额 D.与基金管理人协商好认缴金额即可【答案】B 29、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会 B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁 C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分 D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A 30、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度 B.季度，半年度 C.月度，半年度 D.月度，年度【答案】A 32、投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项 B.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项 C.对所出资企业监事议案进行审议、表决等有关事项 D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D 33、在约定期限内，目标公司现任股东及其董事、职员、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。以上内容通常体现在投资备忘录的（）条款中。A.优先认购权条款 B.排他性条款 C.竞业禁止条款 D.保护性条款【答案】B 34、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()A.风险评估 B.控制活动 C.内部环境 D.内部监督【答案】A 35、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D 37、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、（2019 年真题）某投资者持有一只股权投资基金出资份额 200 万元，持有1 年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（）A.基金持有人 B.合格投资者 C.机构投资者 D.基金管理人【答案】B 39、（2020 年真题）有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是（）。A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策 C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权 D.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人【答案】C 40、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则【答案】D 41、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A 42、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额 B.有限;自身资产 C.无限;认缴的出资额 D.无限;自身资产【答案】C 43、（2020 年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报 B.保护投资者权益 C.基金管理人合规运营 D.规范基金对外投资行为【答案】B 44、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。A.最少 24 个小时 B.最多 24 个小时 C.最多 72 个小时 D.最少 72 个小时【答案】A 45、中国基金业协会的职责包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】A 46、假设一只股权投资基金同意以 10 倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为 1000 万，预计下一年度的净利润为 1500 万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投资 3000 万元，则该基金能获得的股份比例为（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B 47、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D 48、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式 B.间接募集方式