题库检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷资基金基础知识每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购 B.剥离 C.兼并收购 D.权证的行权【答案】B 2、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则 B.货银对付原则 C.共同对手方制度 D.法人结算原则【答案】A 3、根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A.基金合同的内容与格式 B.证券投资基金法 C.关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 D.合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法【答案】A 4、以下不承担汇率风险的基金是()A.货币 ETF B.原油基金 C.港股通基金 D.海外债券基金【答案】A 5、下列关于我国 QDII 基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006 年 9 月 6 日，中国第一只试点债券型 QDII 基金-华安国际配置基金发行；初始额度为 5 亿美元 B.2007 年 9-10 月，首批股票型 QDII 基金发行 C.2007 年 6 月 18 日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法 D.2006 年 9 月 6 日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【答案】A 6、（）称为企业的“第一会计报表”。A.所有者权益变动表 B.利润表 C.现金流量表 D.资产负债表【答案】D 7、美式期权是指（）。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约 B.是指买方此时的现金流为零 C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟 D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D 8、假定某投资者欲在 3 年后获得 133100 元，年投资收益率为 10%,那么他现在需要投资（）元。A.93100 B.100000 C.103100 D.100310【答案】B 9、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强 B.采用非实物交割，回购利率较高 C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高 D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】D 10、基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时 C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D 11、以下关于短期政府债券特点的说法错误的是（）A.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证 B.在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱 C.流动性弱，交易成本高 D.利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税【答案】C 12、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（）A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分 B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法 C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分 D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支【答案】D 13、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用 B.基金合同生效前的相关费用 C.销售服务费 D.基金管理人的管理费【答案】B 14、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构【答案】A 15、下列（）关于有效前沿的说法是错误的。A.如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最低的风险，那么这个投资组合就是有效的 B.如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合 C.有效前沿是由所有投资组合构成的集合 D.在一定的风险水平下，有效前沿上的投资组合期望收益率水平最高【答案】C 16、证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（）。A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 C.结算参与人与客户之间的资金清算交收 D.结算参与机构与客户之间资金清算【答案】B 17、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主 B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场 C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证 D.短期政府债券变现能力较差【答案】C 18、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A.简单收益率 B.时间加权收益率 C.算术平均收益率 D.几何平均收益率【答案】C 19、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于 1966 年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普 B.大卫 C.史蒂芬罗斯 D.格雷厄姆【答案】A 20、可供基金进行利润分配的金额为（）。A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 B.未分配利润 C.本期已实现收益 D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】A 21、关于我国推出沪深 300 指数期货的意义，下列描述错误的是（）。A.完善我国多层次资本市场结构 B.降低投资者的操作成本 C.提高资产配置效率 D.对债券市场定价和避险具有关键作用【答案】D 22、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主 B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场 C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证 D.短期政府债券变现能力较差【答案】C 23、从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4 B.1.5。C.1 D.2.5【答案】C 24、对于 B 股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（），但最高不超过（）港元。A.0.5，500 B.0.5，500 C.0.5，1000 D.0.5，1000【答案】B 25、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险 B.再投资风险 C.流动性风险 D.提前赎回风险【答案】C 26、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部 B.投资决策委员会 C.风险控制委员会 D.基金投资部【答案】B 27、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日 B.结算日 C.过户日起始日 D.交易流通截止日【答案】C 28、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益 B.业绩比较基准 C.投资回报率目标 D.投资决策流程【答案】A 29、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险 B.信用风险 C.非系统性和系统性风险 D.购买力风险【答案】C 30、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A.安全性、流动性 B.风险性、收益性 C.安全性、制约性 D.风险性、流动性【答案】A 31、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出 B.无需计算，由投资者直接提交得出 C.由基金份额登记机构进行计算得出 D.由基金托管进行计算得出【答案】B 32、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。A.回售条款降低了债券投资者的风险 B.可赎回条款是债券投资者的权利 C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高 D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】A 33、()取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度 B.风险承担意愿 C.收益要求 D.风险承受能力【答案】B 34、某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（）A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、II【答案】C 35、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。A.实值期权、虚值期权和平价期权 B.欧式期权和美式期权 C.期货期权和利率期权 D.看涨期权和看跌期权【答案】A 36、2017 年 10 月 24 号，投资者小王买入 A 股票 50000 元，卖出 B 股票 30000元，当前的证券交易印花税率为 1，则小王应缴纳的印花税金额是（）元。A.20 B.50 C.80 D.30【答案】D 37、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。A.债券发行人 B.债券承销商 C.债券持有人 D.债券市场【答案】A 38、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 39、公司出现（）情况时可以回购该公司股票。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 41、甲公司 2015 年资产收益率为 10%，负债权益比为 1.5，则甲公司 2015 年的净资产收益率为（）。A.25 B.15 C.20 D.30【答案】A 42、目前，国内的黄金 ETF 主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.天津 B.上海 C.广州 D.深圳【答案】B 43、在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。A.优先无保证债券 B.优先次级债券 C.次级债券 D.劣后次级债券【答案】A 44、关于 QFII 主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()A.资产管理机构经营资产管理业务 2 年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于 5 亿美元 B.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元 C.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元 D.商业银行经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】C 45、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A.纯券过户的特点是快捷、简便 B.见券付款有利于付券方控制风险 C.见款付券的收券方会有一个风险敞口 D.券款对付的结算风险双方对等【答案】B 46、下列条款不可以嵌入债券的是()。A.延期条款 B.转换条款 C.回售条款 D.赎回条款【答案】A 47、关于普通股和优先股，以下表述正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为 0.25%，该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的托管费为（）万元。A.0.2012 B.0.2212 C.0.2397 D.0.3012【答案】C 49、（）的基本假设是投资者是厌恶风险