题库检测试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库法律法规模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家 B.四家 C.两家 D.三家【答案】C 2、（2020 年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的 30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的 30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的 30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的 30%【答案】D 3、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 4、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】D 5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】A 6、托管人应持续满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 7、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起 10 日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起 50 日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记 C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金 D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】A 8、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.B.C.D.【答案】A 9、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.记大过 B.终止收购 C.通报批评 D.警告【答案】D 11、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务 B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务 C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务 D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C 12、(2019 年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B 13、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】A 15、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】B 16、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D 17、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B 18、（2016 年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2 B.3 C.5 D.6【答案】B 20、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 22、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3 万元以下 B.中国证券业协会；5 万元以下 C.中国证监会；3 万元以下 D.中国证监会；5 万元以下【答案】C 23、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明 A.B.C.D.【答案】D 24、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B 25、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。A.B.C.D.【答案】B 26、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求 B.业务规则放宽股份限售规定 C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人 D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B 27、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。?A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A 28、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D 29、薪酬与提名委员会的主要职责有（）。A.B.C.D.【答案】B 30、(2019 年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门 B.监事会 C.董事会 D.合规总监【答案】C 31、（2016 年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益 C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D 33、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。A.B.C.D.【答案】C 34、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户【答案】B 35、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A 37、公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。A.B 两只基金 B.基金管理人可以将其自身财产混同于 A 基金财产进行管理 C.基金管理人可以将其自身财产混同于 B 基金财产进行管理 D.基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金运作【答案】A 38、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C 39、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B 41、A 基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润 1000 万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（）万元。A.900 B.2000 C.6000