题库检测试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷法律法规提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 10 年 D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C 2、下列关于证券承销的说法，错误的是（）?A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】C 3、余额包销最长不得超过（）。A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】B 4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B 5、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】C 6、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、下列对于公司章程的描述，正确的是（）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程 B.公司章程是公司治理的重要依据 C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效 D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】B 8、证券、期货投资咨询的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D 9、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务 B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务 C.可以从事股票期权做市业务 D.可以从事股票期权自营业务【答案】B 10、证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动 D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D 11、清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。A.企业登记机关 B.公司董事会 C.公司股东大会 D.人民法院【答案】A 12、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、（2020 年真题）证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A.行政监管措施 B.自律惩戒措施 C.刑事处罚 D.行政处罚【答案】B 14、（2020 年真题）下列不属于监管部门对违反证券期货投资者适当性管理办法可采取的监管措施的是（）A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函【答案】C 15、下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任 D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】C 16、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 17、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约 B.农产品期货合约 C.外汇期货合约 D.金属期货合约【答案】C 18、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 19、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 20、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。A.B.C.D.【答案】B 21、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 22、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C 23、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.B.C.D.【答案】A 24、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证 B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制 C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易 D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B 25、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 26、（2017 年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5【答案】D 28、有限责任公司监事的任期每届为()。A.不少于 3 年 B.不少于 2 年 C.3 年 D.2 年【答案】C 29、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 30、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 31、根据证券公司风险处置条例规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。A.1 B.2 C.1 至 3 D.3 至 5【答案】C 32、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化 B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行 C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产 D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】C 34、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 36、对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。A.县 B.省 C.乡 D.市【答案】A 37、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。A.B.C.D.【答案】B 38、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让 C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】C 40、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人【答案】B 41、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 42、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。A.甲公司股东人数只有 3 人，规模较小，决定不设董事会 B.甲公司决定不设副董事长 C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D 43、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下 B.五倍以下 C.十倍以下 D.二十倍以下【答案】C 44、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）A.B.C.D.【答案】D 45、(2018 年真题)申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所