题库检测试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案法律法规高分通关题型题库附解析答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2019 年 6 月，基金经理张三（管理两只基金 A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019 年 8 月，A 基金有一个很好的投资机会，但是 A 的账户中现有资金不够。因此张三决定现把 B 的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给 A。一番操作之后 A 的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 2、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 3、证券公司向客户融资，应当使用()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权 D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B 5、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A 6、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事 B.内部董事 C.执行董事 D.董事长【答案】A 7、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.B.C.D.【答案】D 8、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 9、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东 B.控股股东 C.大股东 D.实际控制人【答案】D 10、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 11、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】D 13、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告 B.年度业务报告 C.企业法人营业执照 D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】C 14、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D 15、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C 16、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 17、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下 B.5以上 15以下 C.10以上 15以下 D.15以上 20以下【答案】B 18、以下关于 A 证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对 A 证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 19、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 20、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】D 21、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 22、公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。A.非生产性支出 B.生产性支出 C.弥补亏损 D.核准之外的用途【答案】B 23、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事履行职务 C.董事长负责召集和主持董事会会议 D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务【答案】B 24、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】B 25、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B 26、证券账户管理包括（）。A.B.C.D.【答案】B 27、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬【答案】C 28、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务负责人【答案】D 29、证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人 B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资 C.有书面合伙协议 D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】D 31、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】B 32、违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。A.给予警告 B.责令改正 C.禁入市场 D.通报批评【答案】A 33、（2016 年真题）A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变为李某，则 A 公司应当办理的是（）。A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记【答案】B 34、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10 B.1 倍以上 5 倍以下；10 C.1 倍以上 5 倍以下；5 D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B 35、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D 36、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 5%B.收购股份不必经股东大会决议 C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出 D.所收购的股份应当在 1 年内转给职工【答案】B 37、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B 38、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.15 B.30 C.60 D.90【答案】D 39、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.分公司具有法人资格 B.子公司具有法人资格 C.公司不得同时设立子公司和分公司 D.分公司依法独立承担民事责任【答案】B 40、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见 B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务 C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D 41、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1 D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C 42、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 43、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.I、II、III B.I、III、IV C.II、IV D.II、III、IV【答案】D 44、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）A.B.C.D.【答案】D 45、根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放 B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司 C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金 D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】C 46、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。A.B.C.D.【答案】D 48、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IV B.I、III C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】D 49、证券公司应建立健全相对集中，权责统