2021-2022最新+答案期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案

20212021-20222022 最新最新+答案期货从业资格之期货法律法规答案期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 2、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1 B.2 C.6 D.12【答案】B 3、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期【答案】B 4、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3 B.5 C.1 D.4【答案】B 5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 6、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A 7、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 8、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A 9、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】B 10、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.期货交易所【答案】A 11、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A 12、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】C 13、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管【答案】B 14、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】C 15、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任 B.客户不承担责任 C.期货公司承担主要赔偿责任 D.期货公司不承担赔偿责任【答案】C 16、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.10 B.20 C.15 D.25【答案】B 17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A 18、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务【答案】A 19、根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.客户资产 B.工作人员工资和劳务合同 C.营业场所和设施 D.交易账户和客户编码【答案】A 20、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】A 21、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.当事人 C.调查人员 D.期货业协会【答案】B 22、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 23、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。A.降低风险管理标准 B.提高保证金收取标准 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】A 24、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 25、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债【答案】B 26、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司 B.期货业协会 C.财务部 D.证监会【答案】A 27、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户【答案】A 28、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部【答案】C 29、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A.5 分；10 分 B.10 分；5 分 C.20 分；10 分 D.10 分；20 分【答案】B 30、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 31、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 A.1 月 20 日 B.1 月 25 日 C.1 月 30 日 D.2 月 1 日【答案】A 32、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 33、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 34、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 35、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 36、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C 37、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任 B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B 38、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 39、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 40、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 41、某期货交易所的会员李某，在 3 月 17 日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的 21 国债（3）冲抵部分保证金。3 月 16 日，21 国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 9854 元/手、9850 元/手；最高价分别为 9859 元/手、9855元/手；最低价分别为 9821 元/手、9832 元/手；收盘价 A.98.55 B.98.54 C.98.3 D.98.32【答案】C 42、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 43、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易自动系统 C.中国期货业协会网站 D.期货电子邮局【答案】A 44、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。A.提高保证金收取标准 B.降低风险管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 45、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用【答案】C 46、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心 B.中国证券登记结算公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】A 47、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议 B.中国证监会提议 C.总经理提议 D.1/4 以上理事联名提议【答案】B 48、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】A 49、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 50、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.