2022真题期货从业资格之期货法律法规题库与答案

20222022 真题期货从业资格之期货法律法规题库与答案真题期货从业资格之期货法律法规题库与答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.会员大会 C.董事会 D.理事会【答案】B 2、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行【答案】A 4、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 5、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会 B.期货交易所 C.监控中心 D.中国期货业协会【答案】C 6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A.风险准备金补偿 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.期货交易所的自有资金补偿 D.期货公司的自有资金补偿【答案】B 7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度 B.当事人在合同中的约定 C.违约的时间长短 D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B 8、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理【答案】A 9、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 10、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2 B.1/2；2/3 C.2/3；2/3 D.2/3；1/2【答案】B 11、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理 B.总经理 C.董事长 D.首席风险官【答案】D 12、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 13、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 14、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划 B.期货公司的日常经营管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D 15、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 16、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 17、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 18、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院 B.B 市所在地高级人民法院 C.B 市所在地中级人民法院 D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C 19、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】A 20、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10【答案】B 21、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 22、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5以上变化的业务 B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务 C.可能导致期货公司净利润发生 5以上变化的业务 D.可能导致期货公司净利润发生 10以上变化的业务【答案】B 23、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构【答案】B 24、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 25、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 26、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 27、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 28、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所 B.中国证监会各派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】D 29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 30、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 31、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理【答案】A 32、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.中国银监会 D.中国证监会【答案】D 33、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 34、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 35、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货公司章程 D.期货业协会【答案】C 36、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司【答案】B 37、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。A.全面结算会员期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.工商行政管理机构【答案】A 38、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货结算公司【答案】C 39、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 40、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B 41、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 42、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】C 43、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种 B.没有成交价格的，应当视为按市价成交 C.没有有效期限的，应当视为一直有效 D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】B 44、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 45、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任 B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】D 46、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 47、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】B 48、期货公司（）限制、阻挠