2022真题期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案

20222022 真题期货从业资格之期货法律法规题库综合试真题期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.10 B.50 C.100 D.300【答案】C 2、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任【答案】B 3、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D 4、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】A 5、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金 B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚 D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】B 6、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 7、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向（）报告。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 8、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A 9、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D 10、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 11、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945 A.79.44 元手 B.79.69 元手 C.79.62 元手 D.79.37 元手【答案】A 12、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.董事会 C.会员大会 D.监事会【答案】C 13、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 14、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 7 倍以下【答案】A 15、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 16、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有 B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金 C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】D 17、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者【答案】A 18、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 20、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1 B.4 C.3 D.2【答案】D 21、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】B 22、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置【答案】C 23、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7 B.10 C.5 D.3【答案】A 24、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 25、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】C 26、甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。A.4100 万元 B.5100 万元 C.3900 万元 D.4000 万元【答案】B 27、甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A.4100 万元 B.5100 万元 C.3900 万元 D.4000 万元【答案】B 28、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 29、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管【答案】B 30、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。A.从事商品期货经纪业务 2 年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】C 31、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】B 32、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所 B.中国证监会 C.从事期货经营业务的机构 D.中国期货业协会【答案】D 33、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。A.按照机构投资者补偿规则进行补偿 B.按照普通投资者补偿规则进行补偿 C.不予补偿 D.以上都不对【答案】A 34、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员【答案】D 35、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】A 36、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40【答案】B 37、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D 38、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 39、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 40、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 41、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】B 42、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C 43、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 44、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿【答案】B 45、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码【答案】C 46、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 47、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 48、期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是（）。A.2006 年 4 月 15 日 B.2006 年 8 月 1 日 C.2007 年 4 月 15 日 D.2007 年 8 月 1 日【答案】D 49、期货交易管理条例第六条规