题库附答案（典型题）基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二

题库附答案（典型题）基金从业资格证之基金法律题库附答案（典型题）基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币市场基金的赎回资金一般（）日即可从基金的银行存款账户划出。A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T【答案】C 2、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金【答案】B 3、（2021 年真题）基金客户服务的流程包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。A.客户至上 B.有效沟通 C.安全第一 D.专业规范【答案】A 5、关于基金从业人员保守秘密职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（）。A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息 B.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易 C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益 D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息【答案】D 6、在我国，契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人 B.基金管理人、基金投资者 C.基金托管人、基金投资者 D.基金投资者、基金持有者【答案】A 7、在 SEC 注册的投资公司不包括（）。A.共同基金 B.母基金 C.ETF D.封闭式基金【答案】B 8、私募基金签署合同步骤不包括（）。A.风险提示 B.资格审查 C.投资冷静期 D.交易确认【答案】D 9、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。A.基金托管协议草案 B.基金合同草案 C.发行公告 D.招募说明书草案【答案】C 10、关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是 C4 B.C5 为风险承受能力最低的类型 C.C2 风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失 D.C1 风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】D 11、(2016 年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构【答案】B 12、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。A.1991 年 8 月 28 日 B.2002 年 12 月 4 日 C.2012 年 6 月 6 日 D.2013 年 2 月 4 日【答案】C 13、（2017 年真题）确认基金交易是（）的职责之一。A.中央结算公司 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.销售机构【答案】C 14、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 15、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（）。A.前端收费模式 B.首次认申购客户的费用折扣 C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式 D.设计费用优惠政策【答案】A 16、公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享 B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险 C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险 D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】C 17、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.确保股东获得投资收益【答案】D 18、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 19、（2017 年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（）。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要 D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件【答案】B 20、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（），无须再次进行投资者风险评估。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】C 21、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10 B.15 C.30 D.60【答案】D 22、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、（2017 年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。A.虚假记载 B.重大遗漏 C.第三人恭维性文字 D.误导性陈述【答案】C 24、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势 B.宣传推介基金 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购和赎回【答案】A 25、投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、（2017 年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（）。A.基金管理人年度财务报告 B.基金份额持有人大会决议 C.基金托管协议 D.基金招募说明书【答案】A 27、目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 28、（）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则 B.股东诚信与合作原则 C.经营运作公开、透明原则 D.人员敬业原则【答案】C 29、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型 B.避税型 C.增长型 D.货币市场型【答案】C 30、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化 B.合规政策 C.公司章程 D.合规责任【答案】B 31、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会 B.中国基金业协会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】D 32、（2017 年真题）ETF 与 LOF 在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（）。A.、B.、C.D.、【答案】D 33、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。A.常规股票基金 B.混合基金 C.分级基金 D.理财基金【答案】C 34、基金交易业务控制的主要内容不包括（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C.建立科学的交易绩效评价体系 D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】D 35、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。A.等于基金份额面值加当日收益 B.随机变动 C.保持不变 D.随基金收益率变化而变动【答案】C 36、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.10 B.15 C.30 D.45【答案】C 37、(2017 年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、（2017 年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A 39、（2017 年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】B 40、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别【答案】A 41、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告 B.半年报告 C.与基金份额持有人大会相关 D.重大事项【答案】C 42、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。A.诚实守信 B.客户利益优先 C.客户至上 D.专业审慎【答案】D 43、（2016 年真题）（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会【答案】D 44、ETF 基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日闭市后 B.每一交易日开市后 C.每一交易日闭市前 D.每一交易日开市前【答案】D 45、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C.编制中期和年度基金报告 D.安全保管基金财产【答案】D 46、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件 B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要 D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】D 47、（2017 年真题）中华人民共和国证券投资基金法关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份 B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任 C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人 D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D 48、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之()。A.不变 B.上升 C.下降 D.没有关系【答案】B 49、美国货币市场基金致力于维持稳定的（）并提供良好的流动性。A.基金净值 B.基金资产总值 C.基金资产估值 D.基金收入【答案】A 50、（）即货币资金的融通。A.融资 B.金融 C.理财 D.筹资【答案】B