题库综合试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案

题库综合试卷题库综合试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷法规综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A.2 B.1 C.3 D.4【答案】B 2、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D 3、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 5、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A.发展规划 B.客户数量 C.风险监管指标 D.交易规模【答案】C 6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部【答案】C 7、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A.对交易风险进行特别提示 B.填写书面交易指令单 C.同步录音 D.以适当方式保存【答案】A 8、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B 9、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 10、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】D 11、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 12、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张【答案】A 13、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 14、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1 B.3 C.4 D.5【答案】D 15、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元 C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元 D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A 16、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量 B.标准仓单数量和可用库容 C.可用库容 D.以上都不准确【答案】B 17、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D 18、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A 19、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 20、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】B 21、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性【答案】D 22、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A 23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 24、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国期货业协会【答案】C 25、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商【答案】A 26、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】D 27、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 28、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部【答案】B 29、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】A 30、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 31、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A 32、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C 33、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】B 34、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 35、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案 B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D 36、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债【答案】A 37、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 38、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构 D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】C 39、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.5 C.6 D.2【答案】C 40、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度 B.交易纠纷的处理方式 C.违规.违约行为及其处理办法 D.保证金的管理和使用制度【答案】A 41、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 42、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】B 43、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 44、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 45、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案