高分题库附精品答案期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

高分题库附精品答案期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易【答案】B 2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 3、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 4、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼【答案】C 5、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】B 6、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分【答案】D 7、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】B 8、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 9、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层【答案】D 10、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是【答案】C 11、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.期货交易所【答案】A 12、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200 万元【答案】C 13、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息 B.从业人员注册，客户服务等信息 C.从业人员注册.工作业绩等信息 D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】A 15、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 16、期货交易所总经理每届任期()年。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 17、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 18、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离【答案】C 19、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 20、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】B 21、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值【答案】D 22、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1/4 B.1/3 C.1/5 D.1/6【答案】B 23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 24、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 25、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 26、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200 万元【答案】C 27、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】D 28、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时【答案】C 29、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 30、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 31、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格 B.证监会的书面授权 C.期货业协会的授权文件 D.期货经纪业务资格【答案】A 32、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 33、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】A 34、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】A 35、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1 B.-1 C.100 D.-100【答案】C 36、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者【答案】A 37、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 38、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.2 D.3【答案】C 39、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 90%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%【答案】D 40、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.期货交易所【答案】C 41、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 42、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局【答案】A 43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 44、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员【答案】B 45、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 46、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A 47、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速