高分通关题库A4可打印版基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案

高分通关题库高分通关题库 A4A4 可打印版基金从业资格证之基金法可打印版基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国人民银行 D.商业银行【答案】C 2、（2016 年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告 B.接受全额赎回 C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权 D.部分延期赎回【答案】C 3、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构 B.基金代销机构 C.基金销售机构 D.基金评级机构【答案】C 4、当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】B 5、(2016 年)ETF 建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF 建仓期不超过（）个月。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 6、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B 7、(2016 年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0 B.1%；0 C.1.5%；5 元的整数倍 D.1%；5 元的整数倍【答案】B 8、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范 B.基金行业的本质是销售行业 C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素 D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】C 9、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股 B.公司债 C.政府债券 D.良好增长潜力的股票【答案】D 10、甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的秘密信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责 B.保守秘密和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.客户至上和专业审慎【答案】C 11、（2016 年真题）某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00 份 B.98863.64 份 C.98814.25 份 D.98864.23 份【答案】D 12、关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。A.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换 B.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭 C.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托和贵重金属 D.QDII 基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品【答案】D 13、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.基金注册登记机构【答案】D 14、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（）为依据。A.基本目标 B.最高目标 C.基础目标 D.最低目标【答案】B 15、(2016 年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会 B.基金管理人 C.基金投资者 D.基金托管人【答案】A 16、(2017 年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。A.独立性原则 B.公正性原则 C.成本收益原则 D.专业性原则【答案】C 17、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是()。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者 B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产 C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 D.从效果来看，可以增加居民的财富【答案】D 18、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。()是金融市场上主要的资金供应者。A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.居民【答案】D 19、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价【答案】C 20、A 基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。A.承诺效应 B.虚假记载 C.重大遗漏 D.误导性陈述【答案】B 21、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（）。A.审慎监管原则 B.适度监管原则 C.公开、公平、公正监管原则 D.依法监管原则【答案】D 22、（2016 年真题）属于基金托管人规范行为的有（）。A.垫付基金管理人 20的注册资本 B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 C.单独为基金设立资金和证券账户 D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户【答案】C 23、（2016 年真题）据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。A.基金会计、公司出纳 B.基金经理、行政经理 C.人事经理、客服坐席 D.资金清算、基金销售【答案】D 24、基金份额登记是指基金份额的（）等业务活动。A.登记过户 B.存管 C.结算 D.以上都是【答案】D 25、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.监控中心【答案】B 26、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每 6 个月结束之日起的（）日内披露。A.15 B.20 C.30 D.45【答案】D 27、第一只 ETF 是在（）推出的。A.美国 B.英国 C.加拿大 D.俄罗斯【答案】C 28、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.中国证监会【答案】A 29、基金托管人应当履行下列（）职责。A.B.、C.、D.、【答案】D 30、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性 B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 C.无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性 D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】A 31、LOF 基金份额申购份额为（）。A.1 元人民币 B.10 元人民币 C.1 份基金份额 D.10 份基金份额【答案】A 32、(2017 年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。A.3；45 B.3；30 C.6；30 D.6；45【答案】D 33、关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（）。A.保障公司经营运作的合法合规 B.追求基金公司利润最大化 C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整 D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时【答案】B 34、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金 B.信托管理 C.投资债券 D.证券理财【答案】A 35、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.先进事迹激励教育【答案】D 36、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。A.封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.离岸基金和在岸基金 D.主动型基金和被动型基金【答案】D 37、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷 B.风险揭示书 C.投资者符合合格投资者条件的承诺函 D.投资说明书【答案】D 38、基金业协会的会员类别不包括（）。A.联席会员 B.临时会员 C.特别会员 D.普通会员【答案】B 39、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金【答案】B 40、基金财产不能用于下列投资（）。A.股票 B.上市交易的债券 C.期货 D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】C 41、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规 B.诚实守信 C.客户至上 D.忠诚尽责【答案】D 42、基金信息披露的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。A.收取销售费用的项目 B.收取销售费用的条件 C.收取销售费用的方式 D.收取销售费用的用途【答案】D 44、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A.反洗钱合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规风险 D.投资合规性风险【答案】A 45、具有对外扩张能力的基金是（）。A.ETF 基金 B.货币市场基金 C.避险策略基金 D.伞形基金【答案】D 46、在设置业务体系和组织架构时，定要体现以下几个原则（）。A.B.C.D.【答案】D 47、一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（）。A.分散投资风险 B.获得市场可能找到的所有投资机会 C.获得资产配置带来的好处 D.发挥资金规模效应【答案】A 48、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A.6 个月 B.1 年 C.3 年 D.5 年【答案】A 49、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别 B.目标设定 C.内部环境 D.风险评估【答案】C 50、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1【答案】B