历年证券从业之金融市场基础知识题库（含答案）典型题

历年证券从业之金融市场基础知识题库（含答案）历年证券从业之金融市场基础知识题库（含答案）典型题典型题 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰 B.美国 C.英国 D.中国【答案】A 2、（2021 年 12 月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、沪深 300 指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法 B.派许加权方法 C.市值总价加权法 D.加权平均法【答案】B 6、（），中国金融期货交易所面向全市场开展上证 50 指数期权合约仿真交易。A.2011 年 6 月 19 日 B.2012 年 2 月 13 日 C.2013 年 9 月 6 日 D.2014 年 3 月 2813【答案】D 7、货币政策的信用传导机制包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素 B.公司经营状况 C.政治因素 D.供求关系【答案】D 10、下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（）。A.证监会负责受理企业债务融资工具的发行注册 B.债务融资工具发行注册实行注册会议制度 C.注册有效期为 3 年 D.企业在注册有效期内需要更换主承销商或者变更注册金额的，不需要重新注册【答案】B 11、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.存款准备金制度 B.超额存款准备金 C.再贴现政策 D.公开市场业务【答案】B 12、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 13、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同 C.风险水平不同 D.发行方式不同【答案】D 14、我国发行的债券品种主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、下列属于开放式基金认购步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、（2018 年真题）场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37 B.28 C.25 D.210【答案】D 19、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。A.位于一般债务之前 B.位于次级债务之前 C.位于股权资本之后 D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D 20、多层次资本市场的意义错误的是（）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力 B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险 C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型 D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】B 21、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型 B.独立型与分离型 C.独立型与非独立型 D.可分型与不可分型【答案】A 22、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（）。A.韦莱保险经纪公司 B.香港友邦保险公司 C.香港富卫人寿保险公司 D.安联（中国）保险控股有限公司【答案】A 23、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】B 24、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（）。A.无权股 B.除权股 C.含权股 D.分权股【答案】C 25、根据证券账户管理规则相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国人民银行 D.中国证监会【答案】B 26、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性【答案】D 27、基金投资面临的外部风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平 B.公开 C.公正 D.合理【答案】C 29、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 30、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310 B.340 C.400 D.440【答案】A 31、下列关于欧洲债券的说法正确的是（）。A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行 C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示 D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的【答案】A 32、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。A.发债主体不同 B.股权稀释效应不同 C.交割方式不同 D.发行方式不同【答案】D 33、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30%【答案】C 34、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 35、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别 A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心 B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度 C.增强信息披露的准确性和完整性 D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】A 37、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高 B.流通性较强 C.透明度较高 D.需求较大【答案】C 38、公开募集基金应当经()注册 A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.沪深交易所【答案】C 39、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A 40、我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。A.净资产 B.利润率 C.净资本 D.总资产【答案】C 41、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A 42、（2019 年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。A.地方人民政府 B.全国人大 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 43、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管 D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D 44、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B 45、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、1988 年，我国首次通过（）方式发行国债。A.行政分配 B.公开招标 C.承购包销 D.商业银行和邮政储蓄柜台销售【答案】D 47、（2021 年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（?），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团 C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式 D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】A 49、托管银行的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B 50、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C 51、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会 B.中国人民银行 C.中国人民银行保险监督委员会 D.国务院【答案】A 52、（2020 年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 53、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年 365 天计算累计利息 B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息 C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同 D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月 30 天计算两种【答案】A 54、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检查委员会【答案】D 56、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D 58、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行 B.全部向网上投资者发行 C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D.需进行网下询价【答案】B 59、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 60、我国证券市场的监管目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 61、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 62、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款 B.公司债券条款中包含的返售条款 C.公司债券条款中包含的转股条款 D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D 63、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 64、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.B.C.D.【答案】A 65、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 66、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】A 67、证券公司风险的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D 68、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.市场的银行【答案】A 69、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是